![青海随学随考 6097证券投资分析 网上在线形考作业[答案]](http://m.omarabdo.com/uploads/allimg/240109/21133724b0917eb432df3c63462af202.jpg)
青海随学随考 6097证券投资分析 网上在线形考作业
下列关于认股权证的杠杆作用说法正确的一项是（）。
A.认股权证价格的涨跌能够引起其可选购股票价格更大幅度的涨跌
B.对于某一认股权证来说，其溢价越高，杠杆因素就越高
C.认股权证价格同其可选购股票价格保持相同的涨跌数
D.认股权证价格要比其可选购股票价格的上涨或下跌的速度快得多
正确答案:B
D
债券的收益率随着债券期限的增加而减少，这种债券的曲线形状被称为（）收益率曲线类型。
A.正常的
B.相反的
C.水平的
D.拱形的
正确答案:D
B
哪一种技术分析理论认为收盘价是最重要的价格？
A.道氏理论
B.波浪理论
C.切线理论
D.形态理论
正确答案:D
A
下列说法错误的一项是（）。
A.具有较高提前赎回可能性的债券具有较高的票面利率，其内在价值较低
B.低利附息债券比高利附息债券的内在价值要高。
C.流通性好的债券比流通性差的债券具有较高的内在价值
D.信用越低的债券，投资者要求的收益率越高，债券的内在价值就越高
正确答案:A
AR选择的市场均衡价值（多空双方都可以接受的暂时定位）是当日的（ ）。
A.开盘价
B.收盘价
C.中间价
D.最高价
正确答案:B
下列哪一项的出现标志着现代证券组合理论的开端？
A.《证券投资组合原理》
B.资本资产定价模型
C.单一指数模型
D.《证券组合选择》
正确答案:B
下表列示了对证券M的未来收益率状况的估计（）。 收益率（r） -20 30 概率（p） 1/2 1/2将证券 M的期望收益率和方差分别记为和，那么（）。
A.=5，=625
B.=6，=25
C.=6，=625
D.=5，=25
正确答案:D
套利定价理论的创始人是（）。
A.马柯威茨
B.威廉
C.林特
D.史蒂夫.罗斯
正确答案:C
下列哪一项不是财政政策的手段？（）。
A.国家预算
B.税收
C.发行国债
D.利率
正确答案:D
证券投资分析的三个基本要素是（）。
A.理论、信息和方法
B.价、量、势
C.信息、步骤、方法
D.策略、信息、理论
正确答案:A
在下列哪种市场中，技术分析将无效
A.弱式有效市场
B.半弱式有效市场
C.半强式有效市场
D.强式有效市场
正确答案:D
正确答案:C
假设证券组合P由两个证券组合Ⅰ和Ⅱ构成，组合Ⅰ的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52。那么（）。
A.组合P的总风险水平高于Ⅰ的总风险水平
B.组合P的总风险水平高于Ⅱ的总风险水平
C.组合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平
D.组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平
正确答案:A
如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会
A.较小
B.较大
C.一样
D.不确定
正确答案:C
正确答案:A
正确答案:C
下列哪项不是宏观经济政策？（）。
A.财政政策
B.货币政策
C.利率政策
D.收入政策
正确答案:C
某一行业有如下特征企业的利润增长很快，但竞争风险较大，破产率与被兼并率相当高。那么这一行业最有可能处于生命周期的哪一阶段？
A.幼稚期
B.成长期
C.成熟期
D.衰退期
正确答案:D
岛型反转往往在一个（）缺口之后产生。
A.普通
B.突破
C.逃逸
D.竭尽
正确答案:B
某上市公司甲用其资产效率低下的非核心资产转移给另一非关联企业乙，同时从乙获得所需的资产，这种行为被称为（）。
A.资产剥离
B.资产置换
C.股权—资产置换
D.资产配负债剥离
正确答案:A
根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率（）其票面利率。
A.大于
B.小于
C.等于
D.不确定
反映公司运用所有者资产效率的指标是（）。
A.固定资产周转率
B.存货周转率
C.总资产周转率
D.股东权益周转率
正确答案:B
正确答案:B
现在证券组合理论由美国著名经济学家马科维茨于（）年创立。
A.1950
B.1951
C.1952
D.1953
正确答案:A
经济分析主要探讨各经济指标和经济政策对证券价格的影响。经济指标一般分为（）。
A.
B.先行性指标
C.同步性指标
D.滞后性指标
E.超前性指标
正确答案:A
反映公司偿债能力的指标有（）。
A.
B.流动比率
C.速动比率
D.利息支付倍数
E.应收账款周转率和周转天数
F.股东权益比率
正确答案:B
在计算企业的速动比率时，要把存从流动比率中剔除的原因是（）
A.
B.在流动资产中，存货的变现能力变差
C.部分存货可能已经报废，却未及时处理
D.部分存货已经抵押债权人
E.存货的估价还存在着成本与当前市价悬殊的问题
正确答案:B
如果以组合的投资目标为标准对证券组合进行分类，那么，常见的证券组合类型包括（）。
A.
B.增长型
C.指数化型
D.避税型
E.货币市场型
F.国际型
正确答案:C
在用市场价值法对（）公司进行估价时，比较适合使用现金流量作为估价指标
A.
B.广播公司
C.饮料公司
D.炬钢厂
E.零售业
正确答案:C
上市公司增发新股后，下面（）几个财务指标是下降的。
A.
B.资本固定化比率
C.股东权益比率
D.资本化比率
E.资产负债率
F.固定资产净值率
正确答案:B
影响封闭式基金交易价格的因素包括（）
A.
B.基金管理人的管理水平
C.整个证券市场的状况
D.政府有关基金的政策
E.宏观经济状况
正确答案:C
以下技术分析指标中只能用于综合指数，而不能应用于个股的是（）。
A.
B.ADR
C.ADL
D.OBOS
E.WMS%
正确答案:D
分析行业一般特征的主要内容包括（）。
A.
B.行业经济结构的分析
C.行业文化的分析
D.行业生命周期的分析
E.行业与经济周期关联程度的分析
正确答案:C
移动平均线MA的特点有（）
A.
B.追踪趋势
C.滞后性
D.稳定性
E.助涨助跌性
正确答案:C
在产业周期的成长阶段，行业的增长具有可测性。（）
A.错误
B.正确
宏观经济分析方法中，总量分析法最为重要，结构分析法要服从于总量分析法。（）
A.错误
B.正确
技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决应该购买何种证券的问题。（）
A.错误
B.正确
高增长型行业的股票价格会脱离经济周期变动走出独立行情。（）
A.错误
B.正确
投资目标的确定就是确定投资的收益率。（）
A.错误
B.正确
对于调整型资产重组而言，只有被并购企业40%以上的资产与并购企业的资产进行置换才能称作“实质性重组”。（）
A.错误
B.正确
在具有相同期望收益水平的证券组合中，方差最小的组合是有效组合。（）
A.错误
B.正确
影响证券市场长期走势的唯一因素就是宏观经济因素。（）
A.错误
B.正确
在产业生命周期的成熟阶段，行业的利润水平已经降低，同时风险也很低。（）
A.错误
B.正确
通常认为正常的速动比率上2，低于2的速动比率被认为是短期偿债能力偏低。（）
A.错误
B.正确
某投资者5年后有一笔投资收入10万元，投资的年利率为10%，用复利的方法计算其投资现值，正确的是（）。
A.6.7万元
B.6.2万元
C.6.3万元
D.6.5万元
正确答案:D
红三兵走势是（）。
A.两阴夹一阳
B.两阳夹一阴
C.三根阳线
D.两阳一阴
正确答案:B
基本分析的理论基础建立在下列哪个前提条件之上？（）。
A.市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复
B.博奕论
C.经济学、金融学、财务管理学及投资学等
D.金融资产的真实价值等于预期现金流的现值
正确答案:A
关联交易属于（）。
A.单纯市场行为
B.内幕交易
C.中性交易
D.欺诈行为
正确答案:C
反映证券组合期望收益水平的总风险水平之间均衡关系的方程式是（）。
A.证券市场线方程
B.证券特征线方程
C.资本市场线方程
D.套利定价方程
正确答案:C
转换贴水的计算公式是（）。
A.基准股价加转换平价
B.基准股价减转换平价
C.转换平价加基准股价
D.转换平价减基准股价
正确答案:B
某一证券组合的目标是风险最小、收入稳定、价格稳定。我们可以判断这种证券组合属于（）。
A.防御型证券组合
B.平衡型证券组合
C.收入型证券组合
D.增长型证券组合
正确答案:B
正确答案:A
“准货币”是指（）。
A.M1
B.M1-M0
C.M2
D.M2-M1
正确答案:C
从股价波动与经济周期的联系中，我们得知（）。
A.经济总是处在周期性运动中
B.等大众形成了一致的看法，确定了市场趋势，再进入市场
C.把握经济周期，随时注意小幅波动，积小利为大利
D.景气来临时一马当先上涨的股票往往在市场已经下跌时才开始下跌
正确答案:B
下列哪一项不是技术分析的假设（）。
A.市场行为涵盖一切信息
B.价格沿趋势移动
C.历史会重演
D.价格随机波动
正确答案:C
我国证券投资分析师的自律组织是（）。
A.中国证监会
B.中国证券业协会投资分析师专业委员会
C.中国注册会计师协会证券投资分析师专业委员会
D.证券交易所办的投资分析师委员会
正确答案:C
反映公司在某一特定时点财务状况的静态报表是（）。
A.资产负债表
B.损益表
C.现金流量表
D.利润表
正确答案:C
速动比率的计算公式为（）。
A.流动资产流动负债
B.（流动资产-存货）/流动负债
C.长期负债/（流动资产-流动负债）
D.长期资产-长期负债
正确答案:B
股票内在价值的计算方法模型中，下列哪种假定股票永远支付固定的股利（）。
A.现金流贴现模型
B.零增长模型
C.不变增长模型
D.市盈率估价模型
正确答案:D
上市公司配股增资后，下面的（）几个财务指标是下降的。
A.
B.资产负债率
C.股东权益比率
D.资本化比率
E.资本固定化比率
F.固定资产净值率
正确答案:D
政府促进行业发展的手段主要有（）。
A.
B.补贴
C.政府投资
D.优惠税法
E.限制外国竞争的关税
F.保护某一行业的附加法规
正确答案:A
根据现金来源的不同，现金流量表主要分为（）等几个部分。
A.
B.经营活动的现金流量
C.投资活动的现金流量
D.销售活动的现金流量
E.筹资活动的现金流量
正确答案:D
下面（）属于影响债券定价的外部因素。
A.
B.拖欠的可能性
C.基准利率
D.市场利率
E.通货膨胀水平
F.外汇汇率风险
正确答案:C
证券投资分析的主要信息来源渠道包括（）
A.
B.到政府部门去实地了解情况
C.到上市公司去实地了解请况
D.道听途说的消息
E.查历史资料
正确答案:C
已知的公司财务数据有流动资产、销售收入、流动负债、负债总额、股东权益总额、存货、平均应收账款。根据这些数据可以计算出（）
A.
B.流动比率
C.存货周转率[存货周转率（次数）=销货成本÷平均存货余额]
D.应收账款周转率
E.速动比率
正确答案:A
衡量公司盈利能力的指标有（）。
A.
B.销售毛利率
C.销售净利率
D.资产收益率
E.股东权益收益率
F.主营业务利润率
正确答案:B
现金流量表主要分为哪几部分？（）
A.
B.经营活动产生的现金流量
C.投资活动产生的现金流量
D.筹资活动产生的现金流量
E.营业外收支产生的现金流量
正确答案:A
我国《公司法》对上市公司回购股份限制较为严格，除非下列（）的情形，公司不得收购公司股份
A.
B.减少公司注册资本
C.与持有公司股份的其他公司合并
D.将股份奖励给本公司员工
E.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
正确答案:D
通常情况下，利率变动和股价变动成反向变动关系。（）
A.错误
B.正确
GDP是指一定时期内一国国民在国内和国外新创造的产品和劳务的价值总额。（）
A.错误
B.正确
正确答案:D
衡量普通股股东当期收益水平的指标是普通股每股净收益。（）
A.错误
B.正确
在不完全竞争的市场类型中，企业无法控制市场的价格，但可以使自己的产品与其他企业的产品存在差异。（）
A.错误
B.正确
对防守型行业的投资属于收入投资而非资本利得投资。（）
A.错误
B.正确
在有效证券市场分类中与证券价格有关的“可知”资料中，第Ⅲ类资料包括所有公开可用的资料和所有私人的、内部资料；第Ⅱ类资料是第Ⅲ类资料中已公布的公开可用的资料；第Ⅰ类资料是第Ⅱ类资料中对历史证券市场价格进行分析得到的资料。（）
A.错误
B.正确
技术分析必须与基本面的分析结合起来使用。（）
A.错误
B.正确
政府实施管理的主要行业应该是（）。
A.所有的行业
B.大企业
C.关系到国计民生基础行业和国家发展的战略性行业
D.初创行业
正确答案:D
按道-琼斯分类法，大多数股票被分为（）。
A.制造业、建筑业、金融业三类
B.制造业、运输业、公用事业三类
C.工业、运输业、公用事业三类
D.公用事业、运输业、房地产业三类
正确答案:B
组建证券投资组合时，个别证券选择上是指（）。
A.预测和比较各种不同类型证券的价格走势，从中选择具有投资价值的股票
B.预测个别证券的价格走势及其波动情况
C.对个别证券的基本面进行研判
D.分阶段购买或出售某种证券
正确答案:D
“正常的”收益率曲线意味着（）。（1）预期市场收益率会下降 （2）短期债券收益率比长期债券收益率低（3）预期市场收益率会上升 （4）短期债券收益率比长期债券收益率高
A.（1）和（2）
B.（3）和（4）
C.（1）和（4）
D.（2）和（3）
正确答案:B
下列哪项不属于上证分类指数（）。
A.工业类指数
B.金融类指数
C.公用事业类指数
D.综合类指数
正确答案:C
正确答案:A
用来表示市场上涨跌波动强弱的指标是（）。
A.MACD
B.RSI
C.KDJ
D.WR%
正确答案:C
下列哪项不是上市公司产品的竞争能力指标（）。
A.成本优势
B.人才优势
C.技术优势
D.质量优势
正确答案:D
一般的，在投资者决策过程中，投资者应选择（）行业进行投资。
A.增长型
B.周期型
C.防御型
D.幼稚型
正确答案:B
进行证券投资分析涉及到（）。
A.决定投资目标和可投资资金的数量
B.对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析
C.确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例
D.预测证券价格涨跌的趋势
正确答案:A
在下列哪种市场中，组合管理者会选择消极保守型的态度，只求获得市场平均的收益率水平？（）。
A.无效市场
B.弱式有效市场
C.半强式有效市场
D.强式有效市场
下列哪种证券一般不进入证券交易所流通买卖？（）。
A.普通股票
B.债券
C.封闭式基金
D.开放式基金
正确答案:D
不以“战胜市场”为目的的证券投资分析流派是（）。
A.基本分析流派
B.技术分析流派
C.心理分析流派
D.学术分析流派
正确答案:A
正确答案:D
委比是用来衡量买卖盘相对强弱的指标，正确的是（）。
A.委比值正值越大，买盘相对比较强劲
B.委比值负值越大，买盘相对比较强劲
C.委比值的绝对值大小决定买盘的强度
D.委比值的正负决定买卖的强度
正确答案:B
规范的股权结构的含义包括（）
A.
B.降低股权集中度，改变一股独大的局面
C.普通股股权适度集中发展机构投资者、战略投资者在公司合理中的作用
D.股权的普通流动性
E.完善的独立董事制度
正确答案:D
计算速动比率时要把存货从流动资产中剔除，其主要原因可能是（）
A.
B.在流动资产中存货的变现能力最差
C.由于某种原因，对损失报废的部分存货已作处理（未作处理才对）
D.部分存货已抵押给某债权人
E.存货估价还存在者成本与当前市价相差悬殊的问题
正确答案:C
（）属持续整理形态。
A.菱形
B.旗形
C.楔形
D.三角形
正确答案:D
按照传统观点，构建证券组合资产应遵循的一般性原则除本金的安全性原则、流动性原则、多元化原则外，还包括（）。
A.
B.良好市场性原则
C.有效市场原则
D.资本增长原则
E.基本收益的稳定性原则
F.有利的税收地位
正确答案:A
反映投资收益的指标有（）。
A.
B.普通股每股净收益
C.股息发放率
D.普通股获利率
E.本利比
F.市盈率
正确答案:A
中央银行经常采用的一般性政策工具是（）。
A.
B.直接信用控制
C.间接信用控制
D.法定存款准备金率
E.再贴现政策
F.公开市场业务
正确答案:A
基本分析流派的主要理论假设是（）。
A.
B.劳动创造价值
C.股票的价值决定价格
D.股票的价格围绕价值波动
E.证券市场是强式有效市场
F.证券市场遵循随机游走假说
正确答案:A
融资融券制度的积极影响表现在（）
A.
B.将在我国证券市场形成做空机制
C.将增加资金和证券的供给
D.增强证券市场的流动性和连续性
E.有利于提高监管的有效性
正确答案:C
国内生产总值的表现形态，只包括下列三种（）
A.
B.价值形态
C.收入形态
D.产品形态
E.支出形态
正确答案:A
截止2000年底，我国证券市场取得业务许可的证券投资咨询机构共有143家，取得执业资格的证券投资分析师近2000名。（）
A.错误
B.正确
投资者在进行投资时应避免投资增长速度与国民经济同步的行业，因为投资这些行业只能获得平均利润，应当投资增长型行业。（）
A.错误
B.正确
现今最大的投资分析师协会是与2000年12月成立的“全球政权投资分析师联合会”。（）
A.错误
B.正确
基金资产是基金经营业债的指标器，也是基金在发行期满后基金单位买卖价格的计算依据。（）
A.错误
B.正确
道氏理论将价格的波动分为超级趋势、主要趋势、次要趋势、短暂趋势四种。（）
A.错误
B.正确
公司发行债券后，总资产增加，资产负债率降低。（）
A.错误
B.正确
三角形、矩形、菱形和楔形都是整理形态。（）
A.错误
B.正确
中央银行在实施货币政策时，通常不轻易使用公开市场业务，因为这一政策工具效果过于猛烈，会引起市场资金供应量的大幅波动。（）
A.错误
B.正确
“市场永远是错的”是哪种分析流派对待市场的态度
A.基本分析流派
B.技术分析流派
C.心理分析流派
D.学术分析流派
某公司可转换债权的转换比率为20，其普通股股票当期市场价格为40元，债券的市场价格为1000元。则其转换升水（贴水）比率是（）。
A.转换升水比率20%
B.转换贴水比率20%
C.转换升水比率25%
D.转换贴水比率25%
正确答案:B
在宏观经济分析中，总量分析法是（）。
A.动态分析
B.静态分析
C.主要是动态分析，也包括静态分析
D.主要是静态分析，也包括动态分析
正确答案:D
“猴”市选股，不适合短线参与的是（）。
A.低价股
B.大盘股
C.含权股
D.小盘超跌股
正确答案:A
不知足且厌恶风险的投资者的偏好无差异曲线具有的特征是（）。
A.无差异曲线向左上方倾斜
B.收益增加的速度快于风险增加的速度
C.无差异曲线之间可能相交
D.无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关
正确答案:D
在对证券价格波动原因的解释中，学术分析流派的观点是（）。
A.对价格与价值间偏离的调整
B.对市场供求均衡状态偏离的调整
C.对市场心理平衡状态偏离的调整
D.对价格与所反映信息内容偏离的调整
正确答案:A
下面哪一项不是公司资本公积金的来源（）。
A.公司资产重估增值的部分
B.股票溢价发行的溢价部分
C.接受捐赠
D.公司投资于其他公司所得收益
正确答案:D
反映资产总额周转速度的指标是（）。
A.固定资产周转率
B.存货周转率
C.总资产周转率
D.股东权益周转率
反应公司合理运用资金的能力以及日常资金来源是否充分的报表是:（）。
A.资产负债表
B.损益表
C.利润分配表
D.现金流量表
正确答案:A
正确答案:C
股票市场供给方面的主体是（）。
A.证券交易所
B.证券公司
C.上市公司
D.准备出售股票的投资者
正确答案:D
在经济周期的某个时期产出、价格、利率、就业呈现出不断上升的趋势，则说明经济变动处于（）阶段。
A.繁荣
B.衰退
C.萧条
D.复苏
正确答案:B
一般地，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择（）。
A.收入型证券组合
B.平衡型证券组合
C.市场指数型证券组合
D.有效型证券组合
正确答案:A
下面不属于波浪理论主要考虑因素的是（）。
A.成交量
B.时间
C.比例
D.形态
正确答案:A
目前世界上影响最大的证券投资分析师团体是（）。
A.ASFA
B.AIMR
C.EFFAS
D.FLAAF
正确答案:D
光头光脚的长阳线表示当日（）。
A.空方占优
B.多方占优
C.多、空平衡
D.无法判断
正确答案:D
正确答案:C
证券投资分析师与律师、会计师在执业特点上不同点是（）。
A.对既往事实进行沿判，并得出结论
B.没有自律组织
C.利用既有信息，对未来趋势进行分析预测
D.结论具有确定性、唯一性
正确答案:C
增发新股后，公司财务结构将做下列哪项变化（）。
A.净资产增加
B.负债结构变化
C.资产负债率不变
D.公司资本化比率升高
正确答案:D
以未来价格上升带来的差价收益作为投资目标的证券组合属于（）。
A.收入型证券组合
B.平衡型证券组合
C.避税型证券组合
D.增长型证券组合
证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当做到（）。
A.履行保密义务
B.可以传递给委托单位
C.不可以传递给投资人或委托单位，但可以间接建议他们买卖证券
D.可以将信息提供给媒体，以保证信息披露的公正性
正确答案:A
可转换证券的转换价值的公式是（）。
A.转换价值=普通股票市场价格×转换比率
B.转换价值=普通股票净资产×转换比率
C.转换价值=普通股票市场价格/转换比率
D.转换价值=普通股票净资产/转换比率
正确答案:D
行业经济活动是（）分析的主要对象之一。
A.微观经济
B.中观经济
C.宏观经济
D.市场
正确答案:B
公司负债的资本化程度可以由（）来表示
A.资产负债率
B.资本化比率
C.固定资产净值率
D.资本固定化比率
正确答案:A
完全垄断市场类型的特点有（）。
A.23
B.垄断者能够根据市场的供求情况制定理想的价格和产量
C.垄断者在制定产品的价格与生产数量方面的自由性是有限度的
D.产品同种但不同质
E.企业是价格的接受者
F.生产者可自由进入这个市场
正确答案:B
税收的调节功能有（）
A.
B.税制的设置可以调节和制约企业间的税负水平
C.可以根据消费需求和投资需求的不同对象设置税种或在同一税种中实行差别税率，以控制需求数量和调节供求结构
D.通过增加税收来弥补财政支出赤字
E.通过关税和出口退税调节国际收支平衡
正确答案:B
对于金融类上市公司，需要计提的准备有（）
A.
B.存货跌价准备
C.短期投资跌价准备
D.贷款损失准备
E.抵债资产减值准备
正确答案:D
增长型证券组合的投资目标是（）。
A.
B.追求股息和债息收益
C.追求未来价格变化带来的价差收益
D.追求资本利得
E.追求基本收益
F.追求股息收益、债息收益以及资本增值
正确答案:B
乖离率BIAS指标的应用法则是（）
A.
B.一般来说，正的BIAS越大表示短期多头的获利越大，获利回吐的可能性越高
C.当短期BIAS在高位下穿长期BIAS时，是买入信号
D.一般来说，参数越大，股票越活跃，选择的分界性也越大
E.BIAS应用法则也存在着顶背离的原理
正确答案:D
截至2000年底，我国证券市场取得业务许可的证券投资咨询机构和取得执业资格的证券投资分析师的数量是（）。
A.
B.取得业务许可的证券投资咨询机构超过140家
C.取得业务许可的证券投资咨询机构超过270家
D.取得执业资格的证券投资咨询机构近2000名
E.取得执业资格的证券投资咨询机构超过4000名
F.以上都不对
正确答案:A
下列哪些指标直接用于计算每股净资产（）
A.
B.普通股每股市价
C.普通股每股净收益
D.普通股股数
E.净资产
正确答案:C
我国的证券投资分析师内涵从横向看，证券投资咨询涉及（）
A.二级市场上的投资分析
B.一级市场涉及上市公司的收购服务
C.一级市场上的投资建议
D.兼并重组等资本运营方面的财务顾问服务
正确答案:C
分析上市公司的法人治理结构是公司分析的重要内容之一，一般应考虑的因素包括（）
A.
B.股权结构规范性
C.独立董事制度完善性
D.监事会的独立性
E.相关利益者的共同治理机制
正确答案:C
技术分析法的优点是同市场接近，考虑问题比较直观。（）分析的结果更接近市场的局部现象。（）
A.错误
B.正确
股票市场的“板块”效应是各国证券市场的普遍现象。（）
A.错误
B.正确
股东权益收益率是反映投资收益的指标。（）
A.错误
B.正确
组建证券投资组合时，多元化策略是指依据一定的现实条件，组建一个在一定收益条件下风险最小的投资组合。（）
A.错误
B.正确
证券投资的目的是（）。
A.收益最大化
B.风险最小化
C.证券投资净效用最大化
D.收益率最大化和风险最小化
正确答案:D
证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于（）。
A.1年
B.2年
C.3年
D.4年
正确答案:B
当社会总需求大于总供给，中央银行就会采取（）的货币政策。
A.松的
B.紧的
C.中性
D.弹性
正确答案:C
经济周期的变动过程是（）。
A.繁荣——衰退——萧条——复苏
B.复苏——上升——繁荣——萧条
C.上升——繁荣——下降——萧条
D.繁荣——萧条——衰退——复苏
正确答案:D
分析某行业是否属于增长型行业，可进行下列哪种方法（）。
A.用该行业的历年统计资料来分析
B.用该行业的历年统计资料与一个增长型行业进行比较
C.用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较
D.用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较
正确答案:A
依据三次突破原则的方法是（）。
A.速度线
B.扇形线
C.甘氏线
D.百分比线
正确答案:A
若普通缺口在短时间内未被回补，则说明（）。
A.原趋势不变
B.原趋势反转
C.趋势盘整
D.无法判断
衡量公司经营效率的指标有（）。
A.
B.存货周转率和周转天数
C.固定资产周转率
D.总资产周转率
E.股东权益周转率
F.主营业务收入增长率
正确答案:A
形态理论认为，股价移动的规律是（）
A.
B.股价应在多空双方取得平衡的位置来回移动
C.股价沿趋势移动
D.股价沿五个上升浪和三个调整浪移动
E.原有的平衡被打破以后，股价将寻找ABC平衡
正确答案:C
我国证券投资分析师执业的“十六字”原则包括（）。
A.
B.独立诚信
C.公开公平
D.公正公平
E.谨慎客观
F.勤勉尽职
正确答案:C
行业分析的主要任务包括（）
A.
B.解释行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地位
C.分析影响行业发展的各种因素以及判断对行业影响的力度
D.预测并引导行业的未来发展趋势
E.判断行业投资价值，揭示行业投资风险
正确答案:B
市场预期回报率倒数法的假设有（）
A.
B.公司利润内部保留率为固定不变
C.市净率不变
D.再投资利润率为固定不变
E.股票持有者的预期回报率与投资利润率相当
正确答案:A
通货膨胀的存在和汇率提高都在债券的定价中体现，使（）
A.
B.债券的到期收益率减少
C.债券的到期收益率增加
D.债券的内在价值升高
E.债券的内在价值降低
正确答案:C
我国证券投资分析师执业的“十六字”原则包括（）
A.
B.独立诚信
C.公正公平
D.勤勉尽职
E.谨慎客观
正确答案:B
股权置换的目的是交叉控股，是控制权变更型公司重组。（）
A.错误
B.正确
在计算股票内在价值的模型中，当假定股利增长率g=0时，不变增长模型就是零增长模型。（）
A.错误
B.正确
公司分析分为行业分析和财务分析两大部分。（）
A.错误
B.正确
半强式有效市场中，信息存在传播渗漏。（）
A.错误
B.正确
温和的通货膨胀是指年通胀率在5%以内。（）
A.错误
B.正确
进行证券投资技术分析最根本、最核心的因素是价格沿趋势移动。（）
A.错误
B.正确
下面四个图形中，唯一只被当作中继形态的是（）。
A.旗形
B.楔形
C.菱形
D.直角三角型
正确答案:A
进行证券投资技术分析的假设中，哪一条是从人的心理因素方面考虑的（）。
A.市场行为涵盖一切信息
B.价格沿趋势移动
C.历史会重演
D.投资者都是理性的
正确答案:A
下列哪项不是影响股票投资价值的内部因素。
A.公司净资产
B.公司盈利水平
C.公司所在行业的情况
D.股份分割
正确答案:C
用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（）。
A.利息支付倍数
B.流动比率
C.速动比率
D.应收账款周转率
正确答案:D
构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应考虑所选证券是否易于迅速买卖。该原则通常被称为（）。
A.流动性原则
B.本金安全性原则
C.良好市场性原则
D.市场时机选择原则
正确答案:D
如果根据投资目标对证券组合进行分类，常见的证券组合类型是（）。
A.免疫型
B.被动型
C.主动型
D.增长型
正确答案:C
公司分立属于（）。
A.扩张型公司重组
B.收缩型公司重组
C.调整型公司重组
D.控制权变更型公司重组
正确答案:B
表示市场是否处于超买或炒卖状况的技术指标是（）。
A.PSY
B.BIAS
C.RSI
D.WMS％
正确答案:D
当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，则（）。
A.公司通常受惠于政府调控，盈利上升
B.投资者对上市公司盈利预期上升，股价上扬
C.居民收入由于升息而提高，将促使股价上涨
D.公司的资金使用成本增加，业绩下降
正确答案:C
反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是（）。
A.资产负债表
B.损益表
C.利润表
D.现金流量表
上市公司发行债券后，下面（）几个财务指标是上升的。
A.
B.负债总额
C.总资产
D.资产负债率
E.资本固定化比率
F.固定资产净值率
正确答案:A
证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当做到（）。
A.
B.履行保密义务
C.可以传递给委托单位
D.不可以传递给投资人或委托单位，但可以据以建议他们买卖证券
E.可以将信息提供给媒体
F.不得泄露
正确答案:B
中央银行进行直接信用控制的具体手段包括（）。
A.规定利率限额与信用配额
B.信用条件限制
C.规定金融机构流动性比率
D.直接干预
E.道义劝告
正确答案:A
下面的（）关联交易属于经营活动中的关联交易。
A.
B.关联购销
C.负担费用的转嫁
D.资金占用
E.信用担保
F.合作投资
正确答案:C
一国为实现政府监管下的有限制的资本项目可自由兑换，以解决资本流入和流出面对的困难，可以考虑实行QDII和QFII机制（）
A.
B.QDII机制是指允许国外居民通过特许的本地机构投资者投资国内资本市场
C.QFII机制是指允许国内居民通过特许的境外机构投资者投资国外资本市场
D.QDII机制是指允许国内居民通过特许的本地机构投资者投资国外资本市场
E.QFII机制是指允许国外居民通过特许的境外机构投资者投资国外资本市场
正确答案:A
下列关于GDP与证券关系的说法，正确的有（）
A.
B.持续、稳定、高速的GDP增长，有助于证券价格上扬
C.滞胀会导致证券价格下跌
D.证券市场一般提前对GDP的变动作出反应
E.先对调控下的GDP减速增长，必然将使股市转入熊市
正确答案:C
关于扩张型公司重组，下列说法正确的是（）
A.
B.购买资产方式的特点在于不必承担与资产相关联的债务和义务
C.收购公司可以获得公司的全部股权，能够快速地获得目标公司的特有组织资本而产生的核心能力
D.对于缺乏某些特定能力或资源的公司来说，收购股份参股目标公司是合作战略最基本的手段
E.合并方式下，原有公司的资产、负债、权利和义务由新设或存续的公司承担
正确答案:A
对证券投资分析方法的研究形成了界线分明的两个分析流派，即技术分析流派和基本分析流派。（）
A.错误
B.正确
我国证券分析师自律组织的负责部门是中国证监会。（）
A.错误
B.正确
我国沪深两个证券交易所将全部上市公司分为工业、商业、金融业、地产业、公用事业和综合类六类，并分别计算和公布各分类股价指数。（）
A.错误
B.正确
像我国这样的新兴股票市场的价格主要由股票的供求关系决定
A.错误
B.正确
设立速动比率指标的依据是资产的周转能力。（）
A.错误
B.正确
为了便于汇总各国的统计资料进行对比，联合国经济和社会事务统计局的《国际标准行业分类》把国民经济划分为10个门类。（）
A.错误
B.正确
确定基金价格最基本的依据是（）。
A.基金的盈利能力
B.基金单位资产净值及其变动情况
C.基金市场的供求关系
D.基金单位收益和市场利率
正确答案:B
下列哪项不属于深证分类指数？（）。
A.工业类指数
B.金融类指数
C.农业类指数
D.综合类指数
某上市公司拟在未来无限时期每年支付每股股利2元，相应的贴现率（必要收益率）为10%，该公司股价21元，计算该公司的净现值（）。
A.-2元
B.2元
C.21元
D.20元
正确答案:B
随着（）的颁布实施，对证券投资咨询业及其从业人员的管理开始纳入法制轨道。
A.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
B.《证券法》
C.《证券从业人员管理暂行条例》
D.《证券、期货业从业人员管理暂行条例》
正确答案:A
下列哪个行业不是政府重点管理的对象（）。
A.公用事业
B.广播电视
C.金融部门
D.交通运输
正确答案:B
周期型行业的运动状态直接与经济周期相关，这种相关性呈现（）。
A.正相关
B.负相关
C.同步
D.领先后滞后
正确答案:C
1确定证券投资政策涉及到（）。
A.决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施
B.对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析
C.确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例
D.投资组合的修正和投资组合的业绩评估
正确答案:D
中央银行通过规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于（）。
A.再贴现政策
B.公开市场业务
C.直接信用控制
D.间接信用控制
正确答案:A
按照传统观点，构建证券组合资产应遵循的一般性原则除本金的安全性原则、流动性原则、多元化原则外，还包括（）
A.
B.良好市场性原则
C.有力的税收地位
D.资本增长原则
E.基本收益的稳定性原则
正确答案:B
上升阶段的八个浪的全过程中，前五浪是上升浪，其中上升主浪是（）
A.
B.第一浪
C.第二浪
D.第三浪
E.第五浪
正确答案:A
一国汇率会因该国的（）等的变化而波动。
A.
B.国际收支状况
C.通货膨胀率
D.就业率
E.利率
F.经济增长率
正确答案:C
以下各项属于影响债券投资价值的内部因素是（）
A.
B.信用级别
C.票面利率
D.外汇汇率
E.税收待遇
正确答案:B
关于Alpha套利，下列说法不正确的是（）
A.
B.Alpha套利策略一般希望股票（组合）的Alpha为0
C.Alpha策略又称“绝对收益策略”
D.Alpha策略并不依靠股票（组合）或大盘的趋势判断，而是研究其相对于指数的相对投资价值
E.Alpha套利是借助市场中一些“事件”机会，利用金融模型分析事件的方向及力度，寻找套利机会
正确答案:C
在使用技术指标WMS的过程中，人们总结出一些经验性的结论。这些结论包括（）。
A.
B.WMS是相对强弱指标的发展
C.WMS在盘整过程中具有较高的准确性
D.WMS在高位开始回头而股价还在继续上升，则是卖出的信号
E.使用WMS指标应从WMS取值的绝对数值以及WMS曲线的形状两方面考虑
正确答案:B
利率期限理论的基础是（）
A.对未来利率变动方向的预期
B.债券预期收益中不可能存在的流动性溢价
C.资金从长期市场向短期市场流动可能存在障碍
D.市场效率低下
正确答案:D
假定公司今年年末预期支付每股股利2元，明年预期支付每股股利3元，从后年起股利按每年10%的速度持续增长，如果今年年初公司股票的市场价格是每股45元，必要收益率是15%，那么（）
A.
B.该公司股票今年年初的市场价格被高估但基本合理
C.该公司股票今年年初的市场价格被低估
D.该公司股票今年年初的内在价值约等于55.391元
E.该公司股票今年年初的内在价值约等于53.91元
正确答案:B
反映公司盈利能力的财务比率指标主要有（）
A.
B.销售净利率
C.资产净利率
D.销售毛利率
E.净资产收益率
正确答案:A
一般来说，投资者在购买可转换证券时都要支付一壁转换升水。（）
A.错误
B.正确
一般地，如果一个证券组合总是选择多种低派息股票，那么这个组合属于增长型证券组合。（）
A.错误
B.正确
组建ABC全资子公司是调整型公司重组方式的一种。（）
A.错误
B.正确
公用事业是政府实施管理的主要产业之一。（）
A.错误
B.正确
道氏理论认为在各种市场价格中，最重要的是收盘价。（）
A.错误
B.正确
市场预期理论认为如果预期未来利率下降，则利率期限结构会呈下降趋势。（）
A.错误
B.正确
某种债券年息为10%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券发行一年后以1050元的市价买入，则此项投资的终值为（）。
A.1610.51元
B.1514.1元
C.1464.1元
D.1450元
正确答案:C
由证券A和证券B建立的证券组合一定位于（）。
A.连接A和B的直线或者曲线上并介于A、B之间
B.A和B的结合线的延长线上
C.连接A和B的直线或者某一弯曲的曲线上
D.连接A和B的直线或任一弯曲的曲线上
正确答案:A
样本数的不同决定了移动平均线移动变化的急缓，正确的说法是（）。
A.连续大量采集，变化较急,称为快速线
B.间隔着采集，多作为中长线指标
C.采集样本数少，称为快速线
D.采集样本数少，称为慢速线
正确答案:B
下列哪项传递机制是正确的？（）。
A.本币利率上升，外汇流入，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加
B.本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加
C.本币利率上升，外汇流出，汇率下降，本币升值，出口型企业收益下降
D.本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币升值，出口型企业收益下降
正确答案:A
根据技术分析理论，不能独立存在的切线是（）。
A.扇型线
B.百分比线
C.通道线
D.速度线
正确答案:B
属于典型的防守型行业的是（）。
A.计算机行业
B.汽车产业
C.食品行业
D.家电行业
正确答案:D
生产者众多，各种生产资料可以完全流动的市场属于（）。
A.完全竞争
B.不完全竞争
C.寡头竞争
D.完全垄断
正确答案:A
正确答案:C
从会计师事务所、银行、资信评估机构等处获得的信息资料属于（）。
A.历史资料
B.媒体信息
C.内部信息
D.实地访查
正确答案:D
在计算GDP时，区分国内生产和国外生产一般以“长住居民”为标准，“长住居民”指的是（）。
A.居住在本国的公民
B.居住在本国的公民和外国居民
C.居住在本国的公民和暂居外国的本国公民
D.居住在本国的公民、暂居外国的本国公民和长期居住在本国但未加入本国国籍的居民
正确答案:C
发达市场经济国家的证券投资分析师包括（）。
A.基于企业调研进行单个证券投资分析评价的专业人士
B.基金管理人
C.证券投资顾问
D.企业战略分析师
E.政府监管部门人士
正确答案:D
中央银行进行间接信用控制的具体手段包括（）。
A.
B.规定利率限额与信用配额
C.信用条件限制
D.道义劝告
E.窗口指导
F.直接干预
正确答案:B
追求市场平均收益水平的投资者会选择（）。
A.
B.市场指数基金
C.收入型证券组合
D.平衡型证券组合
E.增长型证券组合
F.市场指数型证券组合
正确答案:A
从广义上讲，证券投资分析师指参与投资决策过程的相关人员。（）
A.错误
B.正确
公司的资本固定化比率越低，表明公司自有资本用于长期资产的数额相对较小。（）
A.错误
B.正确
根据波浪理论，完整的波动周期上升是8浪，下跌是3浪。（）
A.错误
B.正确
长期负债与营运资金比率可以用来衡量公司的（）。
A.资本结构
B.经营效率
C.财务结构
D.偿债能力
正确答案:B
哪种增资行为提高公司的资产负债率？
A.配股
B.增发新股
C.发行债券
D.首次发行新股
正确答案:C
关于证券组合的分类，下列哪些分类是正确的？（）。
A.保值型、增值型、平衡型等
B.收入型、增长型、指数化型等
C.激进型、稳妥型、平衡型等
D.国际型、国内型、混合型等
正确答案:A
下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少？（）。
A.现金分红
B.送股
C.配股
D.增发新股
正确答案:B
下面（）属于影响债券定价的内部因素。
A.
B.债券期限长短
C.票面利率
D.提前赎回规定
E.税收待遇
F.流通性
正确答案:A
假定某投资者去年年初购买了某公司股票。该公司去年年末支付每股股利2元，预期今年支付每股股利3元，以后股利按每年10%的速度增长。假定同类股票的必要收益率是15%，那么（）
A.
B.该公司股票今年年初的内在价值介于56元到57元之间
C.如果该投资者购买股票的价格低于53元，则该股票当时被市场低估价格
D.如果该投资者购买股票的价格高于54元，则该股票当时被市场高估价格
E.该公司股票后年年初的内在价值约等于48.92元
正确答案:A
基本收益稳定性原则的内容包括（）。
A.投资者在构建证券组合时应考虑公司现金流量的稳定性
B.投资者在构建证券组合时应考虑投资收益的稳定性
C.投资者在构建证券组合时应考虑利息收入的稳定性
D.投资者在构建证券组合时应考虑公司净利润的稳定性
E.投资者在构建证券组合时应考虑股息收入的稳定性
正确答案:C
影响上市公司数量的主要因素包括（）
A.
B.宏观经济环境
C.制度因素
D.外汇储备
E.市场因素
正确答案:D
独立诚信原则是指，专业投资咨询师应该独立于机构投资者，不得供职于专门的投资机构，对客户必须讲求诚信。（）
A.错误
B.正确
流通中现金和各事业单位在银行的活期存款之和被称为广义货币。（）
A.错误
B.正确
下列哪种分析方法是从经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理推导出的
A.技术分析
B.基本分析
C.市场分析
D.学术分析
正确答案:B
在贷款或融资活动中，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。这是（）的观点。
A.市场分割理论
B.市场预期理论
C.合理分析理论
D.流动性偏好理论
正确答案:D
在计算失业率时所指的劳动力指的是（）。
A.年龄在21岁以上的人的全体
B.年龄在21岁以上的具有劳动能力的人的全体
C.年龄在16岁以上的具有劳动能力的人的全体
D.年龄在15岁以上的具有劳动能力的人的全体
正确答案:B
KDJ指标的计算公式考虑了哪些因素（）。
A.开盘价，收盘价
B.最高价，最低价
C.开盘价，最高价，最低价
D.收盘价，最高价，最低价
正确答案:D
在下列何种情况下，证券市场将呈现上升走势（）。
A.持续、稳定、高速的GDP增长
B.高通胀下GDP增长
C.宏观调控下的GDP减速增长
D.转折性的GDP变动
正确答案:D
除了黄金分割线法和百分比法，人们在实践中还总结出了其他常见的确定支撑和压力点位的方法有（）
A.
B.最高点和最低点
C.成交密集区
D.颈线
E.缺口
正确答案:B
国际金融市场按经营业务的种类划分，可以分为（）
A.货币市场
B.证券市场
C.黄金市场
D.期权期货市场
正确答案:A
证券投资分析师自律组织的功能主要包括（）。
A.
B.进行会员资格认证
C.对会员进行职业道德、行为标准管理
D.对证券投资分析师进行培训
E.为会员内部交流及国际交流提供支持
F.当会员违反国家法律、法规时，由自律组织提起诉讼
正确答案:B
税收具有（）的特征。
A.灵活性
B.强制性
C.无偿性
D.固定性
正确答案:B
完全竞争型产品市场的特点包括（）。
A.生产者众多且各种生产资料可以完全流动
B.产品都是同质的
C.生产者对其产品的价格有一定的控制能力
D.企业是价格的接受者而非制定者
E.企业的盈利基本上由市场需求来决定
正确答案:B
开放式基金的价格可分为交易价格和发行价格。（）
A.错误
B.正确
目前世界所有的证券交易所采用的本市场的价格指数都是源于道氏理论
A.错误
B.正确
上市公司质量与经营效益状况，是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。（）
A.错误
B.正确
证券投资是指投资者购买（）以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。
A.有价证券
B.股票
C.股票及债券
D.有价证券及其衍生品
正确答案:C
不适合短线买进的股票是（）。
A.买卖量都较小，股价轻度下跌
B.遇个股利空但放量不跌
C.无量大幅急跌
D.分红除权后上涨
正确答案:B
财政政策的种类大致可以分为（）。
A.扩张性
B.紧缩性
C.中性
D.弹性
E.偏松
正确答案:C
影响股票投资价值的因素包括（）。
A.
B.公司净资产
C.行业因素
D.公司盈利水平
E.公司股份分割
F.公司资产重组
正确答案:B
下面的（）关联交易属于资产重组中的关联交易。
A.
B.资产租赁
C.资产转让和置换
D.合作投资
E.托管经营、承包经营
F.相互持股
正确答案:A
下面哪些项目是计算投资基金单位资产净值所需知道的条件？
A.基金申购价格
B.基金赎回价格
C.基金资产总值
D.基金的各种费用
E.基金单位数量
正确答案:C
支撑线不仅存在于上升行情中，下跌行情中也有支撑线。（）
A.错误
B.正确
和黄金分割线有关的一些数字中，有一组最为重要，股价极容易在由这组数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力，请找出这一组
A.0.621、1.621、2.621
B.0.382、0621、1.191
C.0.621、1.621、4.236
D.0.382、0.809、4.236
正确答案:A
进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为（）。
A.技术分析和财务分析
B.技术分析、基本分析和心理分析
C.技术分析和基本分析
D.市场分析和学术分析
正确答案:B
收入政策的总量目标着眼于近期的（）。
A.产业机构优化
B.经济与社会协调发展
C.宏观经济总量平衡
D.国民收入公平分配
正确答案:A
初级产品市场、制成品市场分别属于（）。
A.
B.完全垄断型市场
C.不完全竞争型市场
D.完全竞争型市场
E.寡头垄断型市场
正确答案:A
按道氏理论的分类，趋势分为（）等类型。
A.
B.主要趋势
C.次要趋势
D.短暂趋势
E.无趋势
正确答案:B
1963年，威廉.夏普提出一种简化形式的均值方差模型计算方法，使得证券投资组合理论应用于实际市场成为可能。（）
A.错误
B.正确
相对于其他类型的证券组合，货币市场型证券组合是一种安全性高的证券组合。（）
A.错误
B.正确
一般来说，多根K线组合得到的结果较正确。（）
A.错误
B.正确
在影响行业生命周期的技术进步因素中，最重要也是首先需要考虑的是（）。
A.技术的先进性
B.技术的垄断性
C.技术的可行性
D.技术的成熟性
正确答案:C
马柯威茨均值—方差模型的假设条件之一是（）。
A.市场没有摩擦
B.投资者以收益率均值来衡量未来实际收益率的总体水平，以收益率的标准差来衡量收益率的不确定性。
C.投资者总是希望期望收益率越高越好;投资者即可以是厌恶风险的人，也可以是喜好风险的人
D.投资者对证券的收益和风险有相同的预期
正确答案:A
下列有关总量分析和结构分析的论述，正确的有（）
A.
B.总量分析要服从于结构分析的目标
C.结构分析是总量分析的深化和补充
D.结构分析要服从总量分析的目标
E.两者应结合使用
正确答案:D
在通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券（）。
A.大得多
B.小得多
C.差不多
D.小
正确答案:A
道-琼斯工业指数股票取自工业部门的（）家公司。
A.15
B.30
C.60
D.100
正确答案:A
波浪理论认为一个完整的周期分为（）。
A.上升5浪，调整3浪
B.上升5浪，调整2浪
C.上升3浪，调整3浪
D.上升4浪，调整2浪
正确答案:D
财政政策通过（）机制贯彻收入政策
A.预算控制
B.税收控制
C.补贴调控
D.国债调节
正确答案:D
属于技术分析理论的有（）。
A.
B.随机漫步理论
C.切线理论
D.相反理论
E.道琼斯理论
正确答案:C
影响股票投资价值的外部因素包括宏观因素、行业因素、市场因素和不可抗力。（）
A.错误
B.正确
市净率与市盈率都可以作为反映股票价值的指标（）
A.
B.市盈率越大，说明股价处于较高水平
C.市净率越大，说明股价处于较高水平
D.市盈率通常用于考察股票的内在价值，多为长期投资者所重视
E.市净率通常用于考察股票的内在价值，多为长期投资者所重视
正确答案:B
提出资本资产定价模型的是（）
A.哈里·马柯威茨
B.威廉·夏普
C.特雷诺
D.詹森
正确答案:C
按照国际标准行业分类法，将社会经济活动分为门类、大类、中类和小类四级。（）
A.错误
B.正确
学术分析流派的特点是不以“战胜市场”为投资目的，而只希望获取长期的平均收益率。（）
A.错误
B.正确
收入政策对财政政策和货币政策有制约作用。（）
A.错误
B.正确
有甲、乙两公司，在下列何种情况下，称为关联方。
A.甲和乙公司互相持有对方少量股票
B.甲公司是乙公司的上游企业
C.甲和乙共同出资建立一家公司
D.甲和乙同是一家公司的两个子公司
正确答案:A
从公司股东的角度看，在公司全部资本利润率超过因借款而支付的利息率时，（）
A.
B.公司低负债经营好
C.公司股东所得到的利润就会减少
D.公司股的所得到的利润就会加大
E.公司高负债经营好
正确答案:B
基本分析主要适用于（）。
A.
B.周期相对比较长的证券价格预测
C.相对成熟的证券市场
D.预测精确度要求不高的领域
E.短期行情的预测
正确答案:A
在统计GDP时，一般以“常住居民”为标准。常住居民是指（）。
A.
B.居住在本国的公民
C.暂居本国的外国公民
D.暂居外国的本国公民
E.长期居住在本国但未加入本国国籍的居民
F.长期居住在外国但未加入外国国籍的本国居民
正确答案:D
技术分析的理论基础是市场永远是对的；价格沿趋势移动；历史会重复。（）
A.错误
B.正确
有两个K线组合如图所示，说明（）。
A.空方取得了优势
B.空方有一定力量，但收效不大，多方实力依然很强，可随时发动进攻
C.多方实力强大，空方没有力量和决心
D.空方实力强大，准备发起返攻
正确答案:D
当公司流动比率小于1时，增加流动资金借款会使当期流动比率（）。
A.降低
B.提高
C.不变
D.不确定
下列哪项不是税收具有的特征？（）。
A.强制性
B.无偿性
C.固定性
D.平等性
正确答案:D
可以衡量公司产品生命周期的指标是（）。
A.主营业务收入增长率
B.存货周转率
C.应收账款周转率
D.总资产周转率
正确答案:C
基本分析主要包括宏观经济分析、行业分析与区域分析、公司分析三个方面的内容。（）
A.错误
B.正确
我国个人收入分配实行按劳分配的政策，不存在其他的分配政策。（）
A.错误
B.正确
证券投资分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人或委托单位作出保证。（）
A.错误
B.正确
一根有上下引线和实体的阳K线从上到下依次是最高价、收盘价、开盘价和最低价。（）
A.错误
B.正确
、影响上市公司的经营能力的因素包括（）
A.
B.公司所属产业
C.公司法人治理机构
D.公司主要产品的市场需求弹性
E.公司从业人员素质和创新能力
正确答案:C
1一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率高。（）
A.错误
B.正确
下列哪些资金不能进入我国股票市场？（）。
A.保险公司资金
B.银行资金
C.企业资金
D.证券公司资金
正确答案:B
影响股票投资价值的内部因素有（）。
A.投资者对股票价格走势的预期
B.公司盈利水平
C.行业因素
D.公司股份分割
E.公司资产重组
正确答案:B
宏观经济运行对证券市场的影响通常通过（）等途径。
A.
B.公司经营效益
C.居民收入水平
D.资金成本
E.投资者对股价的预期
正确答案:C
技术分析流派的主要理论假设是（）。
A.
B.市场行为包含一切信息
C.市场总是错误的
D.价格沿趋势移动
E.历史会重复
F.市场是弱有效的
正确答案:C
下列哪项说法是正确的？（）。
A.投资者投资证券以盈利为目的，因此，在制定投资目标时，不必考虑亏损的可能
B.基本分析是用来解决“何时买卖证券“的问题
C.投资组合的修正实际上是前面几步投资过程的重复，可以忽略不做
D.组建证券投资组合时，投资者要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题
正确答案:C
根据货币时间价值概念，货币终值的大小取决于（）
A.
B.计息的方法
C.现值的大小
D.利率
E.市场价格
正确答案:C
技术分析流程是指以（ ）作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流程。
A.
B.证券的市场价格、成交量、价和量的变化
C.完成价量变化所经历的时间
D.上市公司的基本财务数据
E.宏观经济形势
正确答案:D
下列属于证券市场上各种信息来源的有（）
A.
B.政府部门
C.证券登记结算公司
D.中介机构
E.上市公司
正确答案:B
与头肩顶形态相比，三重形态更容易演变为（）。
A.反转突破形态
B.圆弧顶形态
C.持续整理形态
D.其他各种形态
正确答案:B
耐用品制造业属于（）。
A.增长型行业
B.周期型行业
C.防守型行业
D.衰退型行业
正确答案:B
若流动比率大则下列说法中正确的是（）。
A.营运资金大于零
B.短期偿债能力绝对有保障
C.速动比率大于1
D.现金比率大于20％
正确答案:C
三角形态是属于持续整理形态的一类形态。三角形主要分为（）。
A.
B.对称三角形
C.等边三角形
D.上升三角形
E.下降三角形
正确答案:C
在进行公司财务分析时，一般应特别关注财务报表批注中的内容包括（）
A.
B.重要会计政策和会计估计及其变更的说明
C.或有事项
D.资产负债表日后事项
E.关联方关系及其交易的说明
正确答案:A
证券组合管理的主要内容包括（）。
A.
B.计划
C.确定最优证券组合
D.选择证券
E.选择时机
F.监督
正确答案:A
在股票市场供给决定因素的分析中，决定上市公司数量的主要因素是（）。
A.
B.宏观经济环境
C.制度因素
D.上市公司质量
E.股票价格水平
正确答案:C
蒙特卡罗模拟法的优点有（）
A.可涵盖非线性资产头寸的价格风险、被动风险
B.可处理时间变异的变量问题
C.可处理厚尾的问题
D.可处理不对称问题
正确答案:A
符合增长型证券组合标准的股票一般具有以下特征（）。
A.收入和股息稳步增长
B.收入增长率非常稳定
C.低派息
D.高预期收益
E.总收益高，风险低
正确答案:B
下列说法正确的是（）。
A.分散化投资使系统风险减少
B.分散化投资使因素风险减少
C.分散化投资使非系统风险减少
D.分散化投资既降低风险又提高收益
正确答案:A
下列属于选择性货币政策工具的是（）。
A.法定存款准备金率
B.再贴现政策
C.公开市场业务
D.直接信用控制
正确答案:A
垄断竞争型产品市场的特点包括（）。
A.生产者众多且各种生产资料可以流动
B.技术密集程度高
C.生产者对其产品的价格有一定的控制能力
D.生产的产品同种但不同质
E.垄断者能够根据市场的供需情况制定理想的价格和产量
正确答案:C
证券投资基本分析的理论基础主要来自于（）。
A.
B.经济学
C.金融学
D.财务管理学
E.投资学
F.统计学
正确答案:C
下面的（）属于经营活动中关联交易
A.关联购销
B.负担费用的转嫁
C.资金占用
D.合作投资
正确答案:D
钢铁冶金行业的市场结构属于（）。
A.完全竞争
B.不完全竞争
C.寡头垄断
D.完全垄断
一般说来，技术分析认为买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小得到确认。具体表现是（）。
A.
B.认同程度小，成交量大
C.认同程度小，成交量小
D.价升量增，价跌量减
E.价升量减，价跌量增
正确答案:A
波浪理论中的大浪小浪可以无限延伸。（）
A.错误
B.正确
股份回购的方式包括（）
A.
B.以现金购回其流通在外的股票
C.债券转股权
D.以优先股换普通股
E.以资产置换
正确答案:D
下列说法正确的是（）。
A.证券市场里的人分为多头和空头两种
B.压力线只存在于上升行情中
C.一旦市场趋势确立，市场变动就朝一个方向运动直到趋势改变
D.支撑线和压力线是短暂的，可以相互转换
正确答案:B
一般来说，财务报表分析有多种功能，其中包括（）
A.
B.通过分析财务报表，可以了解分析公司的行业地位、执行产业政策的情况
C.通过分析财务报表，可以了解分析公司的资产质量、资本结构、流动资金充足性
D.通过分析财务报表，可以了解分析公司的赢利状况、经营效率，并对公司持续发展能力做出合理判断
E.通过分析财务报表，可以了解分析公司的产品技术水平、经理队伍素质
正确答案:C
上市公司的资产重组方式主要有（）等类。
A.
B.公司扩张
C.公司调整
D.公司所有权转移
E.公司控制权转移
正确答案:B
下列收入中属于财产性收入的有（）
A.私营劳动者的劳动收入
B.不动产租金收入
C.有价证券投资取得的收入
D.技术专利投资人入股取得的收入
正确答案:D
决定股票市场供给因素有（）
A.
B.宏观经济环境
C.制度因素
D.市场因素
E.上市公司质量
正确答案:C
货币政策的运作可以分为（）等几类。
A.
B.松的
C.紧的
D.中性
E.弹性
正确答案:D
按照流动性大小，我国将货币供应量划分为三个层次，即（）。
A.
B.准货币
C.流通中现金
D.狭义货币供应量
E.广义货币供应量
正确答案:C
对公司进行经济区位分析的途径有（）
A.
B.区位内的自然条件
C.区位的基础条件
D.区位内的产业政策
E.产品的竞争能力
正确答案:C
资产评估的收益现值法的缺点是（）
A.
B.预期收益额的预测难度较大
C.适用于单项资产的评估
D.适用于企业整体资产的评估
E.不能真实反映企业本金化的价格
正确答案:D
反映公司财务状况的指标有（）。
A.
B.资产负债率
C.资本化比率
D.固定资产净值率
E.资本固定化比率
F.净资产倍率
正确答案:B
反映证券组合期望收益水平和多个因素风险水平之间均衡关系的模型是（）。
A.多因素模型
B.特征线模型
C.资本市场线模型
D.套利定价模型
正确答案:B
现金流量表反映企业一定期间现金的流入和流出，按通常的规定划分现金流量表反映的主要内容包括（）
A.筹资活动产生的现金流量
B.非生产活动产生的现金流量
C.经营活动产生的现金流量
D.投资活动产生的现金流量
正确答案:C
下述关于可行域的描述正确的有（）
A.
B.可行域可能是平面上的一条线
C.可行域可能是平面上的一个区域
D.可行域就是有效边界
E.可行域有有效组合构成
正确答案:D
衡量公司经营效率的财务比率指标有（）。
A.
B.存货周转率和周转天数
C.2*销售收入/（年初固定资产+年末固定资产）
D.净资产倍率
E.股东权益总额/固定资产总额
正确答案:D
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