[兰州大学]《证券投资与管理》2022年3月考试作业考核试题[答案]

《证券投资与管理》命题作业：
作业名称：如何正确认识证券IPO发行注册制？
请根据以下材料作答：
在长达22年的运行之后，IPO核准制下最为核心和关键的制度设计———发审委终于迎来和A股市场说“再见”的时刻。随着股票发行注册制日益临近，中国证券市场也酝酿着前所未有的革命性变化。在今年全国两会期间，全国人大财政经济委员会副主任委员尹中卿表示，今年4月下旬《证券法》修订草案将进行审议，顺利的话年内可以出台。此次修订确定了股票发行的注册制度，明确了注册的程序，修改了发行的条件。随着上述时间节点的到来，注册制愈发牵动着整个市场的神经。谈谈如何正确认识证券IPO发行注册制？
作业要求：
1.一小论文的格式书写；
2.说明核心观点并进行阐述；
3.字数控制在800-1000字；
4.请勿抄袭。



相关练习题：
液压马达与液压泵从能量转换观点上看是互逆的，因此所有的液压泵均可以用来做马达使用。

静态投资是以（ ）的价格为依据所计算出的建设项目投资的瞬时值。

（）（）（）齐名，并称“元嘉三大家”

As a good leader, you have to know how to____your group members and keep them high.

平板网架的屋面排水坡度一般为? ()。

在现实生活中，绝大多数投资项目或方案的投入物和产出物是可以在市场上销售的产品或服务，这些产品或服务或直接由市场供求关系定价，或由政府部门依政策与市场进行指导性定价。（）

农业标准化的范围包括()

在世界贸易组织框架下，自由贸易原则是指通过多边贸易谈判，取消关税和其他贸易壁垒，扩大成员之间的货物和服务贸易。上述说法是否正确？

下列叙述中（ ）是不正确的。

现代决策要求“谋”和“断”分离

人身保险资金运用是由人身保险尤其是人寿保险的特征(长期性和储蓄性)和功能(保障和融资)所决定的，是寿险融资功能的具体实现形式。

下列哪个是反斜杠字符的正确表示？

农村饮水安全工程综合效益评价指标体系中经济效益指标包括（ ）

失业者无正当理由拒绝接受政府就业服务部门介绍就业的，停止享受失业保险待遇。

企业文化内容的科学设置和企业文化网络设计包括以下哪些层次的内容()。

This problem is not difficult___.

略举马卡连柯的家庭教育原则：

集市交易中最具民俗特点的是：

现代公共关系思想繁荣和发展时期是19世纪末。

经纬仪对中误差属（　　）

18春《证券投资与管理》作业2-0001

试卷总分:100 得分:0

一、 单选题 (共 20 道试题,共 100 分)

1.速动比率的计算公式为▁▁▁▁。

A.流动资产-流动负债

B.（流动资产-存货）/流动负债

C.长期负债/（流动资产-流动负债）

D.长期资产-长期负债

2.构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应考虑所选证券是否易于迅速买卖。该原则通常被称为：▁▁▁▁。

A.流动性原则

B.本金安全性原则

C.良好市场性原则

D.市场时机选择原则

3.证券投资是指投资者购买▁▁▁▁以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。

A.有价证券

B.股票

C.股票及债券

D.有价证券及其衍生品

4.在宏观经济分析中，总量分析法是：▁▁▁▁。

A.动态分析

B.静态分析

C.主要是动态分析，也包括静态分析

D.主要是静态分析，也包括动态分析

5.有关收入总量目标的论述，不正确的是____。

A.着眼于近期的宏观经济总量平衡

B.着重处理积累和消费、人们近期生活水平改善和国家长远经济发展的关系

C.着重于公共消费和私人消费、收入差距等问题

D.着重于失业和通货膨胀的问题

6.从趋势上看，由于中国经济的持续高速发展，人民币逐渐升值的过程仍将持续，升值预期将对 股市的长期走势____。

A.不利

B.构成强力支撑

C.无影响

D.有不确定影响

7.进行证券投资分析涉及到▁▁▁▁。

A.决定投资目标和可投资资金的数量

B.对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析

C.确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例

D.预测证券价格涨跌的趋势

8.____是指以宏观经济形势、行业特征及上市公司的基本财务数据作为投资分析对象与投资决策 基础的投资分析流派。

A.基本分析流派

B.技术分析流派

C.行为分析流派

D.学术分析流派

9.如果遇到由于突发的利多或利空消息而产生股价暴涨暴跌的情况，对数据分界线说法正确的是 ____。

A.对于综合指数，BIAS(10)>35％为抛出时机

B.对于综合指数，BIAs(10)<20％为买入时机

C.对于个股，BIAS(10)>30％为抛出时机

D.对于个股，BIAS(10)<-15％为买入时机

10.股价的移动是由____决定的。

A.股价高低

B.股价形态

C.多空双方力量大小

D.股价趋势的变动

11.____具有强制性、无偿性和固定性的特征，它既是筹集财政收入的主要工具，又是调节宏观经济 的重要手段。

A.国债

B.税收

C.财政补贴

D.转移支付

12.以一定时期内股价的变动情况推测价格未来的变动方向，并根据股价涨跌幅度显示市场强弱的指 标是____。

A.MACD

B.RSI

C.KDJ

D.WRS

13.久期的概念最早来自____对债券平均到期期限的研究。

A.麦考莱

B.特雷诺

C.夏普

D.罗斯

14.综合研究拟定经济和社会发展政策、进行总量平衡、指导总体经济体制改革的宏观调控部门是 ____。

A.国家发展和改革委员会

B.国务院

C.中国证券监督管理委员会

D.财政部

15.反应公司合理运用资金的能力以及日常资金来源是否充分的报表是: ▁▁▁▁。

A.资产负债表

B.损益表

C.利润分配表

D.现金流量表

16.关于最优证券组合，以下说法正确的是____。

A.最优组合是风险最小的组合

B.最优组合是收益最大的组合

C.相对于其他有效组合，最优组合所在的无差异曲线的位置最高

D.最优组合是无差异曲线簇与有效边界的交点所表示的组合

17.光头光脚的长阳线表示当日▁▁▁▁。

A.空方占优

B.多方占优

C.多、空平衡

D.无法判断

18.耐用品制造业属于：▁▁▁▁。

A.增长型行业

B.周期型行业

C.防守型行业

D.衰退型行业

19.证券投资技术分析法的优点是____。

A.同市场接近，考虑问题比较直接

B.能够比较全面地把握证券价格的基本走势

C.应用起来相对简单

D.进行证券买卖见效慢，获得利益的周期长

20.在经济过热时，总需求过大，应当采取____。

A.松的货币政策

B.紧的货币政策

C.主动的货币政策

D.被动的货币政策