![22秋西交《证券法》在线作业[答案][答案]](/uploads/allimg/240110/1866fcc2bb2715e31d1115101e20f661.jpg)
正确答案:C
正确答案:A
试卷总分:100 得分:100
一、单选题 (共 30 道试题,共 60 分)
1.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，哪项错误的？
A.责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款
C.给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
正确答案:B
2.依照《证券法》，以下关于证券交易行为的规定中，哪项是错误的？
A.禁止法人非法利用他人账户从事证券交易
B.依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市
C.国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票
D.国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定
正确答案:D
3.（ ）擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
A.发行人
B.上市公司
C.上市公司的董事、监事、高级管理人员
D.发行人、上市公司
正确答案:D
4.发行人、上市公司公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，以下说法中，哪项是错误的？
正确答案:A
A.发行人应当承担赔偿责任
B.上市公司应当承担赔偿责任
C.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外
D.证券交易所、国务院证券监督管理机构应当承担连带赔偿责任
正确答案:A
5.根据《证券法》，以下对证券交易所的描述，哪项是准确的？
A.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人
B.证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人
C.证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定
D.证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院批准
正确答案:B
6.股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是
A.发行保荐书
B.发起人协议
C.招股说明书
D.公司章程
正确答案:A
7.根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免？
A.证券业协会
B.国务院证券监督管理机构
C.证券交易所会员大会
D.证券交易所理事会
正确答案:B
8.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（ ）个月内不得转让。
A.3
B.6
C.9
D.12
正确答案:A
9.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司应当收回其所得收益。公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在多少日内执行?()
A.十五
B.二十
C.三十
D.四十
正确答案:B
10.收购要约约定的收购期限不得少于（ ）日，并不得超过（ ）日。
A.60，90
B.30，60
C.90，120
D.30，90
正确答案:C
11.( )未经批准，擅自从事证券服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。
A.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所
B.财务顾问机构、资信评级机构
C.投资咨询机构、财务顾问机构
D.资产评估机构、会计师事务所
正确答案:A
12.下列对证券登记结算机构职能的叙述中，哪项是不准确的？
A.证券账户、结算账户的设立
B.证券的托管和过户
C.证券交易所上市证券交易的清算和交收
D.受发行人的委托派发证券权益
正确答案:C
13.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起 ( )内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。
A.一个月
B.三个月
C.五个月
D.六个月
正确答案:C
14.设立证券公司，应当具备的下列条件中，哪项是错误的？
A.有符合法律、行政法规规定的公司章程；
B.注册资本不低于人民币二亿元
C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；
D.有完善的风险管理与内部控制制度
正确答案:A
15.依照《证券法》的有关规定，下列对证券交易方式或制度的说法，哪项是正确的？
A.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易
B.证券交易必须采用无纸化交易方式
C.证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易
D.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动
正确答案:B
16.下列有关首次公开发行股票的程序中，说法错误的是（ ）。
A.中国证监会收到申请文件后，应在5个工作日内作出是否受理的决定
B.股票发行申请经核准后，发行人应自中国证监会核准发行之日起6个月内发行股票
C.发行人股票发行申请经核准后，发行的股票一般由证券公司承销
D.证券的代销、包销期限最长不得超过120日
正确答案:D
17.以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？
A.前一次公开发行的公司债券尚未募足
B.对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态
C.违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
D.公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十
正确答案:B
21.承销金额超过人民币_______元，承销团成员超过_______可设2~3副主承销商。
A.5千万，8家
B.5千万，10家
C.3亿 8家
D.3亿 ，10家
正确答案:B
19.世界上第一家股票交易所在( )成立。
A.纽约
B.阿姆斯特丹
C.伦敦
D.巴黎
正确答案:D
20.( )是会员制证券交易所的最高权利机构。
A.会员大会
B.理事会
C.董事会
D.监察委员会
正确答案:B
21.2010年1月，A上市公司准备增资发行股票，A公司下列情形不构成其申请发行股票障碍的有（ ）。
A.2009年A.公司曾公开发行过一次股票，但2009年营业利润比2008年下降55％
B.2007年A.公司的财务报表被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告
C.本次股票发行所募集资金的投资项目实施后，有可能会与控股股东产生同业竞争
D.2007年、2008年和2009年均按照企业会计准则的规定计提了资产减值准备
正确答案:C
22._______通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。
A.收益现值法
B.重置成本法
C.现行市价法
D.清算价格法
正确答案:B
23.率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是( )。
A.纽约证券交易所
B.芝加哥期货交易所
C.国际货币市场
D.美国证券交易所
正确答案:B
24.根据《创业板首发管理暂行办法》的规定，公司在创业板上市，首次公开发行股票，下列表述的条件不符合规定的是（）。
A.发行人可以是股份有限公司，也可以是有限责任公司，但必须存续3年以上
B.最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于一千万元，且持续增长
C.最近一期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损
D.发行后股本总额不少于3000万元
正确答案:C
25.一般规定，交易所会员在至少保留_____个席位的前提下允许转让席位。
A.一个
B.两个
C.三个
D.四个
正确答案:C
26.《证券法》修订案于 2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？
A.2006年1月1日
B.2006年3月1
C.2006年6月1日
D.2006年9月1日
正确答案:B
27.依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？B
A.有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元
B.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十
C.最近三年连续盈利
D.公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出
正确答案:C
28.证券在证券交易所上市交易，应当采用何种交易方式？
A.集中竞价交易方式
B.公开的交易方式
C.做市商交易方式
D.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
正确答案:D
29.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为()
A.证券代销
B.证券包销
C.证券经销
30.依照《证券法》,以下对证券公开发行的叙述中,哪项是错误的?()
A.向不特定对象发行证券，属于公开发行
B.向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行
C.发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销
D.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
正确答案:C
正确答案:C
二、多选题 (共 20 道试题,共 40 分)31.下列各项中，属于债券发行范畴的是（ ）
A.普通公司债券
B.可转换公司债券
C.金融债券
D.政府债券
正确答案:A
32.上市公司披露的信息有虚假记载，如果致使投资者在证券交易中遭受损失，可能承担赔偿责任的有（ ）。
A.该上市公司的保荐人
B.该上市公司的董事
C.该上市公司的承销的证券公司
D.该上市公司的前5大股东
正确答案:D
33.照法律规定，以下各项股份转让交易中不符合规定的有（ ）。
A.为股票发行出具审计报告的人员，在该股票承销期满后3个月内购买了该种股票
B.为上市公司出具审计报告的人员，在有关文件公开后5日后买了该种股票
C.公司成立刚满2年时，发起人将其持有的本公司股票卖出
D.公司董事辞去职务后4个月时，将其持有的本公司股票卖出
正确答案:B
34.下列属于内幕信息的知情人员有（ ）
A.马某，持有发行人已发行公司债券的 10%
B.赵某，公司的打字员，每次公司董事会的召开，都是由赵某作会议记录
C.张某，股市投资者，持有某公司社会公众股部分的 5%
D.王某，现任甲公司经理，甲公司是发行股票公司的控股公司
正确答案:D
E.李某，上市公司法律顾问
35.下列有关B股增资发行条件说法不正确的是（ ）。
A.公司前一次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符
B.公司净资产总值不低于2亿元人民币
C.公司从设立时起无重大违法行为
D.公司最近三年连续盈利
正确答案:C
36.证券发行中，信息公开的文件主要包括
A.公司年度报告
B.招股说明书
C.公司经营状况
D.募资说明书
正确答案:B
37.下列关于分离交易可转换公司债券的认股权证上市交易的说法中，正确的有（ ）
A.认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票的均价和前一个交易日的均价
B.认股权证的存续期间可以超过公司债券的期限
C.认股权证的存续期间自公司债券发行结束之日起不少于6个月
D.募集说明书公告的权证存续期间可以进行调整
正确答案:B
38.证券市场包括（ ）
A.股票市场
B.衍生证券市场
C.债券市场
D.基金市场
正确答案:D
39.上市公司的收购根据收购人在收购中使用的手段不同，可以分为
A.要约收购
B.敌意收购
C.协议收购
D.自愿收购
正确答案:D
40.根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券交易所应当从其收取的下列费用中提取一定比例的金额设立风险基金()。
A.会员费
B.席位费
C.交易费用
D.交易结算资金
正确答案:A
41.我国对证券公司采取分类管理制度，将证券公司分为（ ）。
A.投资类证券公司
B.综合类证券公司
C.证券业务公司
D.经纪类证券公司
正确答案:C
42.下面哪些属于自律性监管机构的组织形态（ ）。
A.证券业协会
B.证监会
C.金融机构
D.证券交易所
正确答案:A
43.根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金财产不得用于投资或者活动的范围有（ ）。
A.从事承担无限责任的投资
B.向商业银行提供贷款
C.承销证券
D.购买上市交易的证券
正确答案:C
44.根据我国《证券法》规定，股票终止交易的法定情形包括（ ）。
A.公司最近三年连续亏损
B.公司不按规定公开财务状况
C.公司对财务状况做虚假记载
D.公司有重大违法行为
正确答案:D
45.下列有关公司债券担保的说法中，不符合证券法律制度规定的是（）。
A.为公司债券提供保证担保的，应当为连带责任保证
B.担保的范围仅仅包括本金
C.担保财产的价值经有资格的资产评估机构评估不低于担保金额
D.担保的财产可以被设定担保
正确答案:D
46.下列关于虚假陈述行为的规则与免责事由的说法中,正确的是()。
A.专业中介服务机构及其直接责任人违反《证券法》的规定虚假陈述，给投资人造成损失的，就其负有责任的部分承担赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责
B.发起人、发行人或者上市公司对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任。
C.证券承销商、证券上市推荐人对虚假陈述给投资人造成的损失承担赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责
D.实际控制人操纵发行人或者上市公司违反证券法律规定，以发行人或者上市公司名义虚假陈述并给投资人造成损失的，必须由上市公司承担赔偿责任
正确答案:B
47.下列关于上市公司增发股票程序的说法中，正确的有（ ）。
A.上市公司增发股票应由董事会作出决议并提请股东大会批准
B.自证券会核准发行之日起，上市公司超过6个月未发行的，核准文件失效
C.上市公司发行股票前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告证监会
D.增发股票，应当由证券公司承销
正确答案:D
48.根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有（ ）。
A.代理委托人从事证券投资
B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C.与委托人约定分享证券投资收益
D.与委托人约定分担证券投资损失
正确答案:C
49.信息披露的规则（ ）。
A.民事责任规则
B.接受证监会监督
C.公告前保密义务
D.重大事件报告
正确答案:B
50.下列选项中,属于详式权益变动报告书包括的内容有()。
A.持股目的，是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益
B.取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源
C.未来12个月内对上市公司资产、业务、人员、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划
D.前24个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易
正确答案:D
22秋西交《证券法》在线作业[答案]历年参考题目如下：
19春《经济法Ⅱ》在线作业1-0001
试卷总分:100 得分:0
一、 单选题 (共 15 道试题,共 60 分)
1.在西方国家经济法产生和发展的早期,( )长期居于经济法的核心地位。
A.计划法
B.宏观调控法
C.反垄断法
D.国家投资经营法
2.甲市市政府为保护当地某知名白酒品牌,对外地白酒企业进入该地白酒市场课以重税,下列关于此事的说法哪一项是不正确的?( )
A.甲市政府的行为属于限制竞争行为
B.甲市市政府的做法构成行政垄断
C.甲市市政府的行为尚未构成地区垄断
D.上级机关可以责令甲市政府改正错误
3.以下哪一项不属于商业银行的功能?( )
A.信用中介
B.货币创造
C.宏观调控
D.金融服务
4.关于存款保险制度,以下说法正确的是( )。
A.商业银行自愿参加存款保险
B.商业银行可以到普通的保险公司投保存款保险
C.存款保险基金管理机构因商业银行的投保而对商业银行负有一定的监管职权
D.存款保险实行限额偿付，最高偿付限额为人民币100万元
5.根据我国《银行业监督管理法》的规定,在我国境内设立的下列哪一机构不属于银行业监督管理的对象? ( )
A.农村信用合作社
B.财务公司
C.信托投资公司
D.证券公司
6.消费者协会是对商品和服务进行社会监督的保护消费者合法权益的( )。
A.行政机关
B.行业协会
C.社会组织
D.群众组织
7.中国人民银行最灵活的可以频繁使用的货币政策工具是( )。
A.存款准备金率
B.再贴现利率
C.基准利率
D.公开市场业务操作
8.有关财政法和税法二者的关系,以下说法正确的是( )。
A.税法是财政法的上位法
B.广义的财政法包括税法
C.税法与财政法是法律属性截然不同的两个部门法，财政法是公法，而税法是私法
D.税法是财政法的核心
9.某甲将其结婚时的照片交由某扩印公司冲印,交钱后冲印公司交由甲某一收据,该收据上事先印好:“如遇意外损坏或遗失,本店赔偿同类胶卷一卷或价值相当的现金”的字样。后该公司将胶卷遗失。甲要求精神损失,该公司引用免责条款,只同意赔偿一个胶卷的钱,则下列观点,哪一种是正确的?( )
A.扩印公司违约，且该胶卷意义很大，应赔偿甲的精神损失
B.应按照合同法的规定认定收据上的责任条款显失公平，予以撤销
C.应按照消费者权益保护法的规定，认定收据上的责任条款无效
D.扩印公司只负责扩印费和赔偿同类胶卷或相当的现金责任
10.关于消费者退货的权利,以下说法正确的是( )。
A.消费者退货的前提必须是商品或者服务不符合质量要求
B.消费者退货的依据可以是相关法律的规定，也可以是当事人之间的约定
C.消费者退货有两种：有理由退货和无理由退货，前者没有期间限制，后者有时间限制
D.所有类别的商品和服务均适用无理由退货
11.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量。此种行为属于《证券法》上哪一种违法交易行为?( )
A.虚假陈述
B.操纵市场
C.内幕交易
D.欺诈客户
12.商业银行应当为其存款投保存款保险。存款保险实行限额偿付,最高偿付限额为人民币( )。
A.10万元
B.20万元
C.50万元
D.100万元
13.张某在某商场促销期间购买一手机, 商场活动期间表示:“活动期间的商品,如有质量问题,只换不退”。后经有关行政部门认定该手机为不合格商品,张某要求退货,以下说法正确的是:( )
A.商场认为可以通过更换使张某获得合格的手机，因此拒绝退货
B.商场已经明示，张某无权要求商场退货
C.该商场应无条件退货
D.两次换货后，仍出现质量问题，商场应当退货
14.甲市某酒厂酿造的“蓝星”系列白酒深为当地人喜爱。甲市政府办公室发文指定该酒为“接待用酒”,要求各机关、企事业单位、社会团体在业务用餐时,饮酒应以“蓝星”系列为主。同时,酒厂公开承诺:用餐者凭市内各酒楼出具的证明,可以取得消费100元返还10元的奖励。下列关于此事的说法哪一项是不正确的?( )
A.甲市政府办公室的行为属于限制竞争行为
B.酒厂的做法尚未构成商业贿赂行为
C.上级机关可以责令甲市政府改正错误
D.监督检查部门可以没收酒厂的违法所得，并处以罚款
15.按照我国《反垄断法》的规定,反垄断执法部门可以根据以下哪一选项推定经营者具有市场支配地位?( )
A.注册资本
B.营业额
C.市场份额
D.非法所得
二、 多选题 (共 10 道试题,共 40 分)
1.在我国当前反垄断执法体制中,反垄断执法机构是( )。
A.反垄断委员会
B.国家工商总局
C.国家发改委
D.商务部
2.关于政府采购的供应商,下列说法哪些是不正确的?( )
A.自然人不能作为政府采购的供应商
B.除《政府采购法》规定的条件外，政府采购人不得规定供应商的特定条件，否则构成差别待遇或歧视待遇
C.两个以上的法人可以组成联合体，以一个供应商的身份共同参加政府采购
D.中标的供应商必须依法自行履行合同，不得采用分包方式履行合同
3.关于政府采购,以下说法错误的是( )。
A.政府采购的主体仅限于政府机关
B.政府采购的对象包括货物、工程和服务
C.政府采购的对象仅限于集中采购目录之内的货物、工程和服务
D.政府采购只能够采购“国货”
4.《消法》上规定的消费者的公平交易权,包括了哪些方面的要求?( )
A.质量保障
B.价格合理
C.服务周到
D.计量正确
5.关于经济法的调整对象,以下说法正确的是( )。
A.经济法调整一切经济关系
B.经济法没有自己的调整对象
C.经济法调整国家经济调节关系
D.经济法的调整对象没有确定的边界，随着国家调节经济的广度和深度发生变化而随之变化
6.对于为《证券法》明确禁止的几类证券交易行为,以下表述错误的是( )。
A.虚假陈述的主体多种多样，不限于证券发行人和上市公司
B.操纵市场者必然具有资金优势或信息优势
C.内幕交易的行为人只能是内幕人士
D.欺诈客户的实施者包括了上市公司在内
7.美国的反垄断法先后受到哪几个经济学派学说的影响?( )
A.耶鲁学派
B.哈佛学派
C.华盛顿学派
D.芝加哥学派
8.关于经营者集中申报制度,以下说法正确的是( )。
A.按照《反垄断法》的规定，所有的经营者集中都必须要申报
B.我国反垄断法执法机关只受理境内经营者的集中申报
C.经营者集中审查中，审查机关要综合考量集中对市场竞争的正、反诸方面影响
D.审查期限届满，如果审查机关并未作出明确禁止的决定，则经营者可以实施集中
9.经营者提供商品或者服务,造成消费者或者其他受害人伤亡的,应当支付( )。
A.丧葬费
B.死亡赔偿金
C.由死亡者生前抚养的人所必须的生活费
D.医疗费
10.对于商业银行资产负债比例管理的主要内容,以下说法不正确的是( )。
A.资本充足率不得低于8％
B.贷款余额与存款余额的比例不得低于75％
C.流动性资产余额与流动性负债余额的比例不得低于25％
D.对同一借款人的贷款余额与商业银行资本余额的比例不得超过10％
22秋西交《证券法》在线作业[答案][答案]相关练习题：
教育目的的功能包括（ ）
— Paul, _______? — Oh, that’s my father! And beside him, my mother.
国家标准规定,随时间变化的物理量用大写字母表示。
等截面直杆在两个外力的作用下发生轴向压缩变形时，这对外力所具备的特点一定是等值、( )。
下列关于外部几何形态类型的术语中，其中（）具有成因意义。
通知的主要特点是()
在SELECT语句中，设置对搜索结果排序的子句是
Driving after drinking Whiskey is ________ to cause traffic accidents.
评价的心理特征，是指评价者或被评价者比较稳定、恒常的心理品质。
销售内勤负责销售组织内部的文书和后勤工作。应着重完成如下几项工作： ( )。
合成1分子尿素需消耗3个ATP。
西周时，格伯以良马四匹折价，购买倗生三十田。双方签订买卖契约，刻写竹简之上，中破为两半，双方各执一半。依西周礼法，该契约的称谓是下列哪一种？
国家标准的幅面尺寸中，A1的尺寸为（）。
一平面任意力系向点A简化后，得到如图所示的主矢 和主矩 ，则该力系的最后合成结果应是（ ）。
不属于现代政府流程特点的有：
在域名服务器中，下列()负责非本地域名的地址查询。
50年代末以美国教育家布鲁纳为代表提出来的课程理论是（ ）。
铰链四杆机构中有两个构件长度相等且最短，其余构件长度不同，若取一个最短构件作机架，则得到（）机构。
异型柱框架结构和普通框架结构的受力性能和破坏形态是相同的。 （ ）
物流信息系统实现实时化依赖的技术有
