21年春东财《证券发行与交易实务》单元作业二[免费答案]

21年春东财《证券发行与交易实务》单元作业二[免费答案]满分答案

东财《证券发行与交易实务》单元作业二

试卷总分:100 得分:100

一、单选题 (共 8 道试题,共 40 分)

1.证券经纪业务包含的要素不包括（ ）。

A.委托人

B.证券经纪商

C.证券交易所

D.中国证券业协会

正确答案:-----

2.深圳证券交易所规定，申购单位为（ ）股。

A.500

B.1000

C.100

D.5000

正确答案:-----

3.证券交易的特征主要表现在（ ）。

A.收益性、流通性、安全性

B.安全性、收益性、流动性

C.收益性、流动性、风险性

D.风险性、收益性、流通性

正确答案:-----

4.从委托价格的（ ）看，可以将委托分为市价委托和限价委托。

A.高低

B.波动区间

C.限制形式

D.有效性

正确答案:-----

5.根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的（ ），由证券登记结算公司将申购资金冻结。

A.T+1日

B.T+2日

C.T+0日

D.T+3日

正确答案:-----

6.中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的（ ）。

A.全国银行问债券市场的主管部门

B.办理债券的登记、托管与结算的机构

C.对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督机构

D.全国银行间债券市场的监督部门

正确答案:-----

7.下列（ ）情形，表明拥有上市公司控制权。

A.投资者为上市公司持股50％以上的控股股东

B.投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过20％

C.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1／3以上成员选任

D.投资者依其股份表决权对公司股东大会的决议产生影响

正确答案:-----

8.证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在（ ）买卖证券的有关业务。

A.证券交易场所

B.证券公司

C.柜台

D.证券交易所

正确答案:-----

21年春东财《证券发行与交易实务》单元作业二[免费答案]多选题答案

二、多选题 (共 5 道试题,共 25 分)

9.下列各项属于自营业务的内部控制内容的有（ ）。

A.建立防火墙制度

B.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制

C.应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证

D.证券公司应建立独立的实时监控系统

正确答案:-----

10.集合资产管理业务的特点有（ ）。

A.综合性

B.投资范围有限定性和非限定性之分

C.客户资产必须进行托管

D.通过专门账户经营运作

正确答案:-----

11.股票、债券与其他有价证券筹资的特点有（ ）。

A.发行股票、债券及其他有价证券筹集收购所需的资金，是公司适应市场经济要求、适应社会化大生产需要而发展起来的一种筹集资金的有效途径

B.通过发行股票筹资，可以获得一笔无固定到期日、不用偿还且风险相对较小的资金。但是，由于发行股票费用较高，股息不能在税前扣除，因此，筹资成本较高，并且还有分散公司控制权的弊端

C.由于债券发行费用较低，且债券利息在税前支付，故发行债券融资筹资成本较低，并保证了公司的控制权，享受了财务杠杆利益。但是，由于存在债券还本付息的义务，加重了公司的财务负担，风险较高

D.还可以通过发行可转换债券等筹集资金

正确答案:-----

12.分红派息的形式主要有（ ）。

A.现金股利

B.股票股利

C.资本公积

D.盈余公积

正确答案:-----

13.在权证交易中，禁止的事项有（ ）。

A.权证发行人不得买卖自己发行的权证

B.标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证

C.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益

D.禁止任何人通过操纵标的证券价格影响其对应权证的价格

正确答案:-----

三、判断题 (共 7 道试题,共 35 分)

14.证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以标的证券以及交易所认可的其他证券充抵。（ ）

15.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的5％。（ ）

16.未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押。（ ）

17.配股发行不向投资者收取手续费。（ ）

21.银货对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，可以在资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。（ ）

19.证券交易的清算具体指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。（ ）

20.可转债“债转股”的申报方向为买入。（ ）

正确答案:-----

21年春东财《证券发行与交易实务》单元作业二[免费答案]历年参考题目如下：

东财《证券发行与交易实务》在线作业一-0014

试卷总分:100 得分:0

一、 单选题 (共 13 道试题,共 52 分)

1.（）意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。

A.《证券法》

B.《格拉斯－斯蒂格尔法》

C.《金融服务现代化法案》

D.《公司法》

2.关于外部融资说法正确的是()。

A.外部融资是来源于公司外部的融资

B.外部融资效率低

C.外部融资成本低

D.外部融资风险小

3.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令证券公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。

A.10

B.20

C.30

D.15

4.按照融资期限的不同，可以把公司的融资方式分为()。

A.股权融资与债务融资

B.短期融资与债务融资

C.短期融资与长期融资

D.长期融资与债务融资

5.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币()万元。

A.3000

B.5000

C.1000

D.2000

6.1994年我国政策性银行成立后，金融债券发行主体从商业银行转向政策性银行，首次发行人为()。

A.中国工商银行

B.中国农业银行

C.国家开发银行

D.中国进出口银行

7.发起人认购和募集的股本要求达到法定资本最低限额。股份有限公司注册资本的最低限额为人民币()。

A.300万元

B.200万元

C.1亿元

D.500万元

8.无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，可以()。

A.直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产

B.直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司具有使用该无形资产的权利

C.直接作为投资折股，产权归控股公司

D.直接作为投资折股，控股公司拥有该无形资产的处置权

9.2005年1月1日试行（），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

A.首次公开发行股票询价制度

B.上市保荐制度

C.上市审核制度

D.股票定价制度

10.我国公司是依照()在中国境内设立的、采用有限责任公司或股份有限公司形式的企业法人。

A.《证券法》

B.《公司法》

C.《中国商业银行法》

D.《中国人民银行法》

11.依照《公司法》的规定，有限责任公司是由()股东共同出资设立的，股东以其认缴的出资额为限承担责任的法人。

A.1个以上20个以下

B.5个以上50个以下

C.1个以上50个以下

D.10个以上50个以下

12.按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系，可以把公司的融资方式分为()。

A.内部融资与间接融资

B.直接融资与问接融资

C.股权融资与债务融资

D.股权融资与问接融资

13.()是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定的方法、标准进行重新估价。

A.价值重估

B.股价评估

C.资产评估

D.账务清理

二、 多选题 (共 12 道试题,共 48 分)

1.可转换证券筹资的优点包括()。

A.可转换证券通过出售看涨期权可降低筹资成本。通常，可转换证券的利率或股息率较低且限制性条款不苛刻，使公司在换股之前可以低廉成本筹集资金

B.可转换证券有利于未来资本结构的调整。由债券或优先股转换成普通股可降低财务杠杆，为今后进一步筹资创造条件

C.若公司经营业绩不佳，则大部分可转换债券不会转换为普通股，无助于公司渡过财务困境，并将导致今后股权或债券筹资成本增加

D.如果可转换证券持有人执行期权，将稀释每股收益和剩余控制权。事实上，在转换并未发生时，公司的财务报表也必须按规定公布"充分稀释"后的每股收益

2.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况，采取()方式。

A.向战略投资者配售

B.向参与网下配售的询价对象配售

C.向参与网上发行的投资者配售

D.向战略投资者分配

3.关于超额配售选择权的概念，表述正确的是()。