21年春东财《基金管理》单元作业三[免费答案]

21年春东财《基金管理》单元作业三[免费答案]满分答案

东财《基金管理》单元作业三

试卷总分:100 得分:100

一、单选题 (共 10 道试题,共 50 分)

1.（ ）不属于具体的基金客户服务流程。

A.投资咨询

B.投资跟踪与评价

C.受理投诉

D.公开客户档案

正确答案:-----

2.（ ）是决定公司内部控制运行方式和方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。

A.内部控制目标

B.内部控制内容

C.内部控制对象

D.内部控制细则

正确答案:-----

3.国际证监会组织（IOSCO)成立于（ ）。

A.1980年

B.1981年

C.1982年

D.1983年

正确答案:-----

4.下列不属于招募说明书包含的重要信息的是（ ）。

A.基金运作方式

B.基金收益分配原则和执行方式

C.基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定

D.从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式

正确答案:-----

5.在基金信息披露中应用XBRL（可扩展商业报告语言），有利于促进信息披露的规范化、透明化和（ ），提高信息编报、传送和使用的效率和质量。

A.电子化

B.制度化

C.合法化

D.信息化

正确答案:-----

6.（ ）是基金管理人的核心业务。

A.经济业务

B.投资业务

C.销售业务

D.研究业务

正确答案:-----

7.（ ）是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。

A.交易部

B.投资部

C.业务部

D.研究部

正确答案:-----

8.基金销售机构与投资者的互动交流的内容有（ ）。

A.深入了解客户的投资需求

B.及时向客户传递重要的市场资讯

C.处理潜在风险隐患、客户建议及意见

D.以上都正确

正确答案:-----

9.基金管理人在开展合规工作时，首先需要（ ），需要列出审核的目标、步骤和流程。

A.制定合规审核计划

B.合规审核调查

C.合规审核评价

D.合规检查

正确答案:-----

10.（ ）是指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节。

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.相互制约原则

正确答案:-----

21年春东财《基金管理》单元作业三[免费答案]多选题答案

二、多选题 (共 5 道试题,共 25 分)

11.QDII基金的投资范围有（ ）等。

正确答案:-----

A.银行存款

B.可转让存单

C.远期合约

D.互换

正确答案:-----

12.企业风险管理基本框架包括（ ）等。

A.内部环境

B.目标设定

C.事项识别

D.风险评估

正确答案:-----

13.基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则有（ ）。

A.易入原则

B.成长原则

C.利润原则

D.识别原则

正确答案:-----

14.产品营销部门包括（ ）。

A.产品开发

B.营销

C.销售

D.客户服务

正确答案:-----

15.基金信息披露内容主要有（ ）等。

A.基金招募说明书

B.基金合同

C.基金托管协议

D.基金份额发售公告

正确答案:-----

三、判断题 (共 5 道试题,共 25 分)

16.公司必须采取合理措施为向其咨询的客户提供及时、可理解的信息，以使客户在充分了解有关信息的基础上做出投资决定；公司还应为客户提供关于其账户的完整、正确的信息。（ ）

17.英国已发展成为欧洲最大的资产管理中心，在全球范围内也是除美国外最大的资产管理市场。（ ）

21.行为监控以日常经营中发生的事件和交易为对象，不包括基金管理人的经理层和监控人员的活动。（ ）

19.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为股东谋求最大利益。（ ）

20.17周岁的公民小王不可以开立基金账户。（ ）

21年春东财《基金管理》单元作业三[免费答案]历年参考题目如下：

西交《证券投资与管理》在线作业

试卷总分:100 得分:0

一、 单选题 (共 30 道试题,共 60 分)

1.1、证券按其性质不同,可以分为()。

A.凭证证券和有价证券

B.资本证券和货券

C.商品证券和无价证券

D.虚拟证券和有券

2.2、广义的有价证券包括()货币证券和资本证券。

A.商品证券

B.凭证证券

C.权益证券

D.债务证券

3.3、有价证券是()的一种形式。

A.商品证券

B.权益资本

C.虚拟资本

D.债务资本

4.4、证券按发行主体不同,可分为公司证券、()、政府证券和国际证券。

A.银行证券

B.保险公司证券

C.投资公司证券

D.金融机构证券

5.5、证券持有者可以获得一定数额的收益,这是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的最终源泉是()。

A.买卖差价

B.利息或红利

C.生产经营过程中的价值增值

D.虚拟资本价值

6.6、投资者持有证券是为了取得收益,但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以,收益是对风险的补偿,风险与收益成()关系。

A.正比

B.反比

C.不相关

D.线性

7.7、债券是由()出具的。

A.投资者

B.债权人

C.债务人

D.代理发行者

8.8、债券代表其投资者的权利,这种权利称为()。

A.债权

B.资产所有权

C.财产支配权

D.资金使用权

9.9、债券根据()分为政府债券、金融债券和公司债券。

A.性质

B.对象

C.目的

D.主体

10.10、计算利息时,按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,逐期滚算的债券被称为()。

A.贴现债券

B.复利债券

C.单利债券

D.累进利率债券

11.11、贴现债券的发行属于()。

A.平价方式

B.溢价方式

C.折价方式

D.都不是

12.12、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是()。

A.券面形态

B.发行方式

C.流通方式

D.偿还方式

13.13、公债不是()。

A.有价证券

B.虚拟资本

C.筹资手段

D.所有权凭证

14.14、安全性最高的有价证券是()。

A.股票

B.国债

C.公司债券

D.金融债券

15.15、公司不以任何资产作担保而发行的债券是()。

A.信用公司债

B.承保公司债

C.参与公司债

D.收益公司债

16.16、公司以其金融资产抵押而发行的债券是()。

A.承保公司债

B.不动产抵押公司债

C.证券抵押信托公司债

D.设备信托公司债

17.17、设立股份有限公司申请公开发行股票,发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的()。

A.２０%

B.２５%

C.３０%

D.３５%

18.18、股份有限公司的最高权力机构是()。

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.理事会

19.19、监事由()选举产生。

A.股东大会

B.职工代表大会

C.董事会

D.上级任命

20.20、股票体现的是()。

A.所有权关系

B.债券债务关系

C.信托关系

D.契约关系

21.21、蓝筹股通常指()的股票。

A.发行价格高

B.经营业绩好的大公司

C.交易价格高

D.交易活跃

22.22、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由()管理和运用。

A.基金托管人

B.基金承销公司

C.基金管理人

D.基金投资顾问

23.23、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由()托管。

A.基金托管人

B.基金承销公司

C.基金管理人

D.基金投资顾问

24.25、契约型基金反映的是()。

A.产权关系

B.所有权关系

C.债权债务关系

D.信托关系

25.25、证券投资基金的资金主要投向()。

A.实业

B.邮票

C.有价证券

D.珠宝

26.26、开放式基金的基金单位是直接按()来计价的。

A.市场供求

B.基金资产总值

C.基金单位资产净值

D.基金收益

27.27、在计算基金资产总额时,基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的()为准。

A.开盘价

B.收盘价

C.最高价

D.最低价

28.28、在计算基金资产总额时,基金拥有的上市债券,是以计算日集中交易市场的()为准。

A.开盘价

B.收盘价

C.最高价

D.最低价

29.29、基金在美国的称谓是()。

A.共同基金

B.互助基金

C.单位信托基金

D.证券投资信托基金

30.30、认股权证的认购期限一般为()。

A.２-１０年

B.３-１０年

C.两周到３０天

D.两周到６０天

二、 多选题 (共 10 道试题,共 30 分)

1.1、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为()。

A.商业汇票

B.证据证券

C.凭证证券

D.资本证券

2.2、广义的有价证券包括很多种,其中有()。

A.商品证券

B.凭证证券

C.货币证券

D.资本证券

3.3、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。属于货币证券的有()。

A.商业汇票

B.商业本票

C.银行汇票

D.银行本票

4.4、下列属于货币证券的有价证券是()。

A.汇票

B.本票

C.股票

D.定期存折

5.5、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券,持券人对发行人有一定收入的请求。这类证券有()。

A.银行证券

B.股票

C.债券

D.基金证券

6.6、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为()。

A.非挂牌证券

B.非上市证

C.场外证券

D.场内证券

7.7、债券票面的基本要素有()。

A.债券票面价值

B.债券偿还期限

C.债券利率

D.债券发行者名称

8.8、影响债券利率的因素主要有()。

A.银行利率水平

B.筹资者资信

C.债券票面金额

D.债券偿还期限

9.9、影响债券偿还期限的因素主要有()。

A.债券票面金额

B.债务人资金需求时限

C.市场利率变化

D.债券变现能力

10.10、根据债券券面形态,国债可以分为()。

A.实物国债

B.凭证式国债

C.记帐式国债

D.附息票国债

三、 判断题 (共 10 道试题,共 10 分)

1.1、在现实中,既可把政府债券看作无风险债券,也可参考银行存款利率来确定无风险利率。()

A.对

B.错

2.2、通货膨胀水平和外汇汇率风险会不同程度地影响债券的定价。()

A.对

B.错

3.3、如果债券的收益率在整个期限内没有发生变化,则其价格将日益接近面值。()

A.对

B.错

4.4、上市公司增资扩股由于会导致每股收益下降,所以必然导致二级市场股价的下跌。()

A.对

B.错

5.5、可转换证券的价值是指当它作为不具有转换选择权的一种证券的价值。()

A.对

B.错

6.6、认股权证只存在理论上的负值。而在现实的证券市场中,即使预购价格低于市场价格,认股权证仍具有价值。()

A.对

B.错

7.7、基金的资产价值越高,其基金单位的价格也就越高;反之,基金的资产价值越低,其基金单位的价格也就越低。()

A.对

B.错

8.8、零增长模型实际上是不变增长模型的一个特例。假定增长率g=0,股利将永远按固定数量支付,这时,不变增长模型就是零增长模型。()

A.对

B.错