新疆一体化 02054b 证券投资分析 网上在线形考作业[答案]

新疆一体化 02054b 证券投资分析 网上在线形考作业

1.用以衡量企业偿付借款利息支付能力的指标是（）。
流动比率 速动比率 利息支付倍数 应收账款周转率 流动比率 速动比率 利息支付倍数 应收账款周转率
C

2.反映发行在外的每股普通股所代表的净资产的指标是（）。
市盈率 净资产收益率 每收益股 每股净资产 市盈率 净资产收益率 每收益股 每股净资产
D

3.理论上讲，在期权交易中，买方所承担的风险是有限的，而获利空间是无限的。（）
对 错

正确答案:D

4.看涨期权的协定价格与期权费成正比例变化，看跌期权的协定价格与期权费成反比例变化。（）
对 错

5.我国《证券法》第七十九条规定，投资者持有一个上市公司（）应当在该事实发生之日起三日内向证监会等有关部门报告。
总股份的5% 总股份的10% 已发行股份的10% 已发行股份的5% 总股份的5% 总股份的10% 已发行股份的10% 已发行股份的5%

6.某人如果同时买入一份看涨期权和一份看跌期权，这两份合约具有相同的到期日、协定价格和标的物，在投资者（）。
最大亏损为两份期权费之差 最大盈利为两份期权费之和 最大盈利为两份期权费之差 最大亏损为两份期权费之和 最大亏损为两份期权费之差 最大盈利为两份期权费之和 最大盈利为两份期权费之差 最大亏损为两份期权费之和

7.简述企业现金流量分析。
现金流量分析是根据现金流量表提供的有关数据来进行的。这里所指的现金是指库存现金、银行存款、现金等价物和其他一些变现速度快的有价证券。所谓现金流量是指在某一时期内公司现金流出和现金流入的数量及其净差。公司的现金流量主要发生在经营活动领域、投资活动领域和筹资活动领域，这三大领域的现金流量净差反映了该公司的现金状况，它是分析公司经营状况是否良好，偿债能力是否充分的一个重要指标。

8.看跌期权
看跌期权又称卖权选择权、卖方期权、卖权、延卖期权或敲出。看跌期权是指期权的购买者拥有在期权合约有效期内按执行价格卖出一定数量标的物的权利,但不负担必须卖出的义务。

9.当客户卖出ADR而无人买入时，客户必须等到有人买入时才可以将手中的ADR卖出。（）
对 错

正确答案:D

正确答案:C

10.远期外汇交易合约的流动性比较强。（）
对 错

11.期权的最终执行权在卖方，而买方只有履约的义务。（）
对 错

12.下表列示了某证券M的未来收益率状况的估计。请计算M的期望收益率、方差和标准差。收益率16%10%8%概率1/31/21/6
（1）期望收益率16%×1/3＋10%×1/2＋8%×1/6＝11.66%（2）方差（16%＋10%＋8%）÷3＝11.33%16%－11.33%＝21.8%10%－11.33%＝1.77%8%－11.33%＝11.09%21.8%＋1.77%＋11.09%＝34.66%34.66%÷3＝11.55% （方差）（3）标准差＝0.0385

13.如果其他因素保持不变，，在相同的协定价格下，远期期权的期权费应该比近期权的期权费（）
低 可能高，也可能低 相等 高 低 可能高，也可能低 相等 高

14.H股上市公司社会公众持有的股份不得低于公司股份总额的（）
30% 15% 20% 25% 30% 15% 20% 25%

15.股份公司发行股票，作为发起人持有股份应少于公司股份总额的（）。
35% 25% 15% 50% 35% 25% 15% 50%

16.按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前（）将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。
3个工作日 5个工作日 4个工作日 6个工作日 3个工作日 5个工作日 4个工作日 6个工作日

17.H股上市公司上市后公司股票的市价必须高于10000万港元。（）
对 错

21.某人买入一份看涨期权，协定价22元，期权费3元，该品种市价19元。他认为市场处于牛市，看跌期权被执行的可能性较小，于是又卖出一份看跌期权，协定价16元，期权费2元，两份合约到期日相同，请辅助图表将投资者可能出现的盈利亏损情况加以分析。
看涨期权执行结果亏损600看跌期权执行结果盈利500＋500－600＝亏100元

19.某股份公司（总股本小于4亿）如果想在上海证券交易所上市，其向社会公开发行的股份不得少于公司孤本总额的（）。
10% 25% 15% 15% 10% 25% 15% 15%

20.期权价格制定的依据。
期权价格是由买卖双方竞价产生的。期权价格分成两部分，即内涵价值和时间价值。期权价格＝内涵价值+时间价值。　（1）内涵价值内涵价值是立即执行期权合约时可获取的利润。对于买权来说，内涵价值为执行价格低于期货价格的差额。对于卖权来说，内涵价值为执行价格高于期货价格的差额。 （2）时间价值时间价值是指期权到期前，权利金超过内涵价值的部份。即，期权权利金减内涵价值。一般来说，在其它条件一定的情况下，到期时间越长，期权的时间价值越大。 一般来说，平值期权时间价值最大，交易通常也最活跃。期权处于平值时，期权着现代科技革命的飞速进展，电影在21世纪必将发生更大的变化。法。。髱≂

21.激励功能是金融衍生工具的衍生（延伸）功能之一。（）
对 错

22.可转换债券的转换价格可以随着股票市场价格的变化而调整。（）
对 错

23.股东权益比率是反映（）的指标。
经营能力 资产运用能力 偿债能力 获利能力 经营能力 资产运用能力 偿债能力 获利能力

24.资本证券
是表明对某种投资资本拥有权益的凭证.

25.期权买入方支付期权费可购买看涨期权，期权卖出方支付期权费可卖出看跌期权。（）
对 错

26.我国证券法规定出现什么情况上市公司要暂停上市？
上市公司出现连续三年亏损的情况，自其公布第三年年度报告之日起（如公司未公布年度报告，则自《证券法》规定的年度报告披露最后期限到期之日起），证券交易所应对其股票实施停牌，并在停牌后五个工作日内就该公司股票是否暂停上市作出决定。证券交易所作出暂停上市决定的，应当通知该公司并公告，同时报中国证监会备案。

27.有价证券
是一种在相应的范围内广泛流通,并在流通转让过程中产生权益的增减.

28.普通股
是指每一股份对发行公司财产都拥有平等的权益，并不加特别限制的股票。

29.无价证券
是一种表明拥有某项财物或利益所有权的凭证.

30.从国际惯例来看，在交易所进行的股票交易，在场外柜台进行股票交易都是股票的上市（交易），而我国通常意义的股票交易都是在证券交易所进行的股票交易。（）
对 错

31.一般来说，市盈率低的股票，投资价值（）
一般 很差 特别突出 较好 一般 很差 特别突出 较好

32.（）k线收盘价小于等于开盘价
一字型 光头光脚的阴线 十字型 带有上下影线的阴线 一字型 光头光脚的阴线 十字型 带有上下影线的阴线

33.2000年1月7日某股票收盘价9.80元，其5日均值为10.20元，该股票的乖离率（5日）为（）。
3.92% 4.92% -3.92% -4.92% 3.92% 4.92% -3.92% -4.92%

34.移动平均线呈空头排列时的情况是（）
短期均线、中期均线、长期均线、股票价格自下而上依次排列 长期均线、股票价格、短期均线、中期均线自下而上依次排列 股票价格、短期均线、中期均线、长期均线自上而下依次排列 股票价格、短期均线、中期均线、长期均线自下而上依次排列 短期均线、中期均线、长期均线、股票价格自下而上依次排列 长期均线、股票价格、短期均线、中期均线自下而上依次排列 股票价格、短期均线、中期均线、长期均线自上而下依次排列 股票价格、短期均线、中期均线、长期均线自下而上依次排列

35.收盘价、开盘价、最低价相等时所形成的K线是（）
阳线 T型 阴线 倒T型 阳线 T型 阴线 倒T型

36.对于仅有上影线的光脚阳线，（）情况多方实力最强。
阳线实体较长，上影线较短 阳线实体较长，上影线也较长 阳线实体较短，上影线也较短 阳线实体较短，上影线较长 阳线实体较长，上影线较短 阳线实体较长，上影线也较长 阳线实体较短，上影线也较短 阳线实体较短，上影线较长

37.上市公司财务状况分析的缺陷。
1、财务报告的信息不完备性2、财务报表中非货币信息的缺陷3、财务报告分期性的缺陷4、历史成本数据的局限性

38.上市公司会计信息批露包括那些内容？
上市公司会计信息披露包括的内容有数量性信息、非数量性信息、期后事项信息、公司关联业务的信息、其他有关信息。

39.对于带有上下影线的阳线，上影线越长，下影线越短，对多方越有利。（）
对 错

40.目前，世界上广泛采用的道•琼斯股指是以（）为基点100点的指数。
2194年10月1日30种工业股均价 2182年10月1日15种公用事业股均价 2182年10月1日20种运输股均价 2182年10月1日30种工业股均价 2194年10月1日30种工业股均价 2182年10月1日15种公用事业股均价 2182年10月1日20种运输股均价 2182年10月1日30种工业股均价

41.T型K线图的特点是（）
开盘价、收盘价、最低价相等 收盘价等于最高价 收盘价等于开盘价 开盘价、收盘价、最高价相等 开盘价、收盘价、最低价相等 收盘价等于最高价 收盘价等于开盘价 开盘价、收盘价、最高价相等

42.反映企业经营能力的指标有（）等。
利息支付倍数 现金周转率 营业周期 股东权益比率 利息支付倍数 现金周转率 营业周期 股东权益比率

43.技术分析的前提是（）。
证券的价格完全由市场的供给与需求决定 证券价格的走势能够在有关图表中得到反映 证券价格走势有其一定的趋势 证券市场的规范有利于提高技术分析的准确性 证券的价格完全由市场的供给与需求决定 证券价格的走势能够在有关图表中得到反映 证券价格走势有其一定的趋势 证券市场的规范有利于提高技术分析的准确性

44.请解释b系数的含义。
贝塔系数是统计学概念，它反映的是某一投资对象相对于大盘的表现情况。其绝对值越大，显示其收益变化幅度相对于大盘的变化幅度越大；绝对值越小，显示其变化幅度相对于大盘越小。如果是负值，则显示其变化的方向与大盘的变化方向相反大盘涨的时候它跌，大盘跌的时候它涨。这一指标可以作为考察基金经理降低投资波动性风险的能力。 贝塔系数利用回归的方法计算。贝塔系数为1即证券的价格与市场一同变动。贝塔系数高于1即证券价格比总体市场更波动。贝塔系数低于1（大于0）即证券价格的波动性比市场为低。

45.出现十字星的K线往往暗示着行情要反转。（）
对 错

46.移动平均线会频繁的发出买进或卖出的信号，使投资者容易受到迷惑。（）
对 错

47.对于带有上下影线的阴线，（）空方实力最强。
上影线较长，下影线较短，阴线实体较短 上影线较长，下影线较短，阴线实体较长 上影线较短，下影线较长，阴线实体较短 上影线较短，下影线较长，阴线实体较短 上影线较长，下影线较短，阴线实体较短 上影线较长，下影线较短，阴线实体较长 上影线较短，下影线较长，阴线实体较短 上影线较短，下影线较长，阴线实体较短

48.广义上的购并应包括（）等方式。
扩张 收购与联营 出售 购回与接管 扩张 收购与联营 出售 购回与接管

49.证券投资的技术分析一定程度上是建立在公司的财务状况和对宏观经济政策分析的基础上。（）
对 错

50.证券投资技术分析的理论认为股票价格有其一定的运行规律。（）
对 错

51.移动均线具有惯性和助长的特点。（）
对 错

52.T型K线图下影线越长，空方力量越强。（）
对 错

53.下列有关股东权益的说法正确的是（）
股东权益比率低，公司的债务风险低 在经济紧缩时，股东权益比率高对企业经营有利 在通货膨胀加剧时，股东权益比率低对企业经营有利 一般来说，股东权益比率较高，偿债压力小 股东权益比率低，公司的债务风险低 在经济紧缩时，股东权益比率高对企业经营有利 在通货膨胀加剧时，股东权益比率低对企业经营有利 一般来说，股东权益比率较高，偿债压力小

54.反映上市公司资本结构的指标主要有（）等。
固定资产值率 资本化比率 资产负债率 现金比率 固定资产值率 资本化比率 资产负债率 现金比率

55.一般性，公司的现金流量主要发生在其（）。
经营活动领域 投资活动领域 筹资活动领域 生产活动领域 经营活动领域 投资活动领域 筹资活动领域 生产活动领域

56.应用旗形时应该注意（）。
旗形出现前期，一般应该有一个旗杆 旗形持续的时间要长越好 旗形在形成之前和被突破之后，成交量一般较大 旗形持续的时间不应太长 旗形出现前期，一般应该有一个旗杆 旗形持续的时间要长越好 旗形在形成之前和被突破之后，成交量一般较大 旗形持续的时间不应太长

57.支撑线和压力线的地位不是一成不变的，而是可以相互转化的（）
对 错

58.十字星的K线因为收盘价等于开盘价，所以一般没有红黑十字星之分。（）
对 错

59.某股票的第五天的股票均值为8.80，第六天的收盘价为9.05，如做5日均线，该股票第六天的均值为（）。
8.80 8.85 8.90 8.98 8.80 8.85 8.90 8.98

60.头肩底向上突破颈线，（）突破的可能性大。
成交量较小 与成交量无关 成交量比较温和 成交量较大 成交量较小 与成交量无关 成交量比较温和 成交量较大

61.短期偿债指标主要有（）等。
流动比率 应收帐款周转率 现金比率 速动比率 流动比率 应收帐款周转率 现金比率 速动比率

62.证券投资的功能主要表现为（）
资金配置 资金均衡分布 集中投资 资金聚集 资金配置 资金均衡分布 集中投资 资金聚集

63.带有上影线的光脚阴线是先抑后扬型。（）
对 错

64.无风险证券的值等于（）。
-1 0.1 0 1 -1 0.1 0 1

65.某投资者买内一股票看跌期权，期权的有效期为3个月，协定价为20元一股，合约规定股票数量为100股，期权费为2元，则下面的描述中正确的是（）
当该股票的市场价格为21元时，对投资者来说不盈不亏的 该投资者最大的损失为200元。 当该股票的市场价格超过21元时，投资者开始盈利 当该股票的市场价格高于20元时，投资者放弃执行权利 当该股票的市场价格低于21元时，投资者开始盈利 当该股票的市场价格为21元时，对投资者来说不盈不亏的 该投资者最大的损失为200元。 当该股票的市场价格超过21元时，投资者开始盈利 当该股票的市场价格高于20元时，投资者放弃执行权利 当该股票的市场价格低于21元时，投资着现代科技

66.以交易市场结构分类，衍生金融交易可以分为（）
场外交易 期权交易 远期交易 场内交易 期货交易 场外交易 期权交易 远期交易 场内交易 期货交易

67.指数基金的优点表现在（）
风险较低 管理费用相对较低 监控工作比较简单 延迟纳税 风险较低 管理费用相对较低 监控工作比较简单 延迟纳税

68.期权交易与期货交易的区别？
期权交易与期货交易都以远期交割的合同为标的物，防止市场变动，可提供价格保护。两者主要区别在于 （1）期货交易的标的是商品期货合同；期权交易的标的是一种权利。 （2）期货交易是双向合同，除非在交割期以前平仓，否则双方均有履约的义务；期权交易是一种单向合同，只赋予买方决定是否执行合同的权利，卖方只能听从于买方的决定。 （3）期货价格每时都在变动，每天都有盈亏发生，由于实行逐日结算制度，交易双方因价格变动而发生现金流转；期权交易的履约价格事先已确定，合约价格则是买方所付的期权费，在指定的期限着现代科技革命的飞速进展，电影在21世纪必将发生更大的变化。法。。髱≂

69.期货合约的主要内容包括哪些？
（1）标准货的数量和数量单位（2）标准货的商品质量等级（3）交收地点的标准化（4）交割期的标准化（5）保证金的标准化应当指的是，期货合约在期货市场运作中起着举足轻重的作用。如果期货约的开发设计随心所欲，对期货商品的选择不严格，很容易造成该种期货约的交易失败。因此，必须根据商品的具体情况，合理制定期货合约。

70.资产收益率
资产收益率是企业净利润与平均资产总额地百分比。其计算公式为资产收益率＝净利润/平均资产总额×100%；该指标越高，表明企业资产利用效果越好，说明企业在增加收入和节约资金使用等方面取得了良好的效果，否则相反。

71.期权价格是以（）为调整依据。
卖方利益 买卖两方共同利益 无具体规定，买方、卖方均可 买方利益 卖方利益 买卖两方共同利益 无具体规定，买方、卖方均可 买方利益

72.期权的（）无需缴纳保证金在交易所。
买卖双方 买方 卖方 买方或者卖方 买卖双方 买方 卖方 买方或者卖方

73.发行可转换债券对发行公司有（）益处。
扩大股东基础 低成本筹集资金 无即时摊薄的效应 功能在低风险下获得高收益 合理避税 扩大股东基础 低成本筹集资金 无即时摊薄的效应 功能在低风险下获得高收益 合理避税

74.证券流通市场分为（）。
第三交易市场 证券交易所 场外交易市场 场内交易市场 第三交易市场 证券交易所 场外交易市场 场内交易市场

75.看跌期权的协定价于期权费呈（）变化。
同向 反向 循环 无规律性 同向 反向 循环 无规律性

76.涨跌停板制度通常规定（）为当日行情波动的中点。
前一交易日的结算价 前一交易日的最低价 前一交易日的结算价 前一交易日的收盘价 前一交易日的结算价 前一交易日的最低价 前一交易日的结算价 前一交易日的收盘价

77.某人买入一份看涨期权和同品种看跌期权一份，假如目前该股市价为21元，看涨期权合约期权费3元，协定价19元，看跌期权合约期权费2元，协定价26元，试证明投资者最低的盈利水平为200元。
看涨期权执行结果（21－19）×100－300＝亏400看跌期权执行结果（26－21）×100－200＝盈600 600－400＝200元

78.对看跌期权的买方而言，当（）时买方会放弃执行权利。
标的资产市场价格高于协定价 与协定价无关 标的资产市场价格小于或者等于协定价 标的资产市场价格低于协定价 标的资产市场价格高于协定价 与协定价无关 标的资产市场价格小于或者等于协定价 标的资产市场价格低于协定价

79.货币期货的标的物是（）
利率 股票指数 外汇汇率 股票 利率 股票指数 外汇汇率 股票

80.（）不是期货合约中应该包括的内容.
交易规格 交易价格 交易数量 交易品种 交易规格 交易价格 交易数量 交易品种

81.金融期货包括（）。
货币期货 利率期货 外汇期货 股指期货 货币期货 利率期货 外汇期货 股指期货

82.上市公司会计信息批露包括那些内容？
会计信息又称会计系统信息反馈，是指通过会计凭证，把生产经营活动的各种信息，系统、全面、准确、及时地汇集起来，再通过账务，进行加工处理，揭示出反映经济活动真实情况的各种信息。 上市公司会计信息披露，是指上市公司从维护投资者权益和资本市场运行秩序出发，按照法定要求将自身财务经营等会计信息情况向证券监督管理部门报告，并且向社会公众投资者公告。 具体内容包括发行前的会计信息披露、上市后的持续会计信息公开。如营业收入、营业成本、营业毛利的上年与本年对比数等。

83.资产负债率
资产负债率是负债总额除以资产总额的百分比，也就是负债总额与资产总额的比例关系。资产负债率反映在总资产中有多大比例是通过借债来筹资的，也可以衡量企业在清算时保护债权人利益的程度。

84.激励功能是金融衍生工具的衍生功能之一。（）
对 错

85.某人持有总市值为100万港元的股票8种，他担心市场利率上升，想利用恒指期货对自己手中持有的现货进行保值，如果当日恒指为9000点（恒指每点价值50港元），通过数据得知，每种股票的贝塔值为1.02，1.05，1.04，1.10，1.06，1.07，1.20，1.30，每种股票的权重为12%，15%，16%，8%，21%，10%，13%，8%，现要对该组合进行价格下跌的保值，应如何操作？如果3个月后，该组合市价总值94万元，恒指8500点，投资者对冲后总盈亏为多少？
证券组合的b＝1.02×12%+15%×1.05+16%×1.04+8%×1.10+21%×1.06+10%×1.07+13%×1.20+8%×1.30＝1.0921 投资者卖出期货合约的份数1000000÷（50×9000）×1.0921＝2.43 四舍五入，投资者卖出的两份期货合约3个月后，投资者现货亏100-94＝6万港币 期货合约对冲盈利＝（9000-8500）×50×2＝5万港币 投资者总体亏损1万港币。

86.投资者对上市公司财务状况进行的分析，可以从上市公司的（）等方面进行综合分析。
偿债能力 获利能力 现金流量 资本结构 经营能力 偿债能力 获利能力 现金流量 资本结构 经营能力

87.利息支付倍数
利息支付倍数是企业经营业务收益与利息费用的比率，用意衡量企业偿付借款利息的能力，也称利息保障倍数。

88.我国曾于1993年开展金融衍生交易（）
外汇期货 国债期货 利率期货 股指期货 外汇期货 国债期货 利率期货 股指期货

89.在期权合约的内容中，最重要的是（）。
合约期限 合约数量 协定价格 期权费 合约期限 合约数量 协定价格 期权费

90.存托凭证的优点表现为（）
上市手续简单 合理避税 盈利能力强 避开直接发行股票、债券的法律要求 市场容量大、筹资能力强 上市手续简单 合理避税 盈利能力强 避开直接发行股票、债券的法律要求 市场容量大、筹资能力强

91.金融衍生工具的基本功能表现为（）。
资产管理功能 价格发现 规避风险 盈利功能 资产管理功能 价格发现 规避风险 盈利功能

92.下例（）是A股上市的条件
发起人持有股份不少于公司股份总额的35% 持有股票面值达人民币1000元以上的股东数不少于1000人 公司成立时间必须在一年以上 公司股本总额不少于人民币5000万元 发起人持有股份不少于公司股份总额的35% 持有股票面值达人民币1000元以上的股东数不少于1000人 公司成立时间必须在一年以上 公司股本总额不少于人民币5000万元

93.存托凭证
存托凭证，又称存券收据或存股证．是指在一国证券市场流通的代表外国公一有价证券的可转让凭证，属公司融资业务范畴的金融衍生丁具。

94.投资信托基金有什么作用?
（1）证券投资基金为中小投资者拓宽了投资渠道。（2）证券投资基金有力的推动了证券市场的健康发展。（3）证券投资基金促进了金融业和国民经济的发展

95.现代租赁与传统租赁有何区别?(即现代租赁的特征)
典型的融资租赁是与传统租赁具有截然不同的业务特点的租赁形式（1）融资租赁一般涉及三方当事人出租人、承租人和供货商。（2）签订两个合同。（3）承租人租赁的目的主要是为了进行中长期融资，租赁期限与设备耐用年限基本相同；（4）租赁物的选择权由承租人决定，与租赁物有关的设备缺陷、技术落后等风险也由承租人承担，出卖人不能履行购买合同时，由承租人进行索赔；（5）租赁支付具有完全支付性或全额清偿；（6）租赁物的维护保养由承租人负责；（7）租赁合同不可中途解约。（8）租期结束时，承租人可以退租，续租或留购；在会计处理着现代科技革命的飞速进展，电影在21世纪必将发生更大的变化。法。。髱≂

96.简述养老金信托的定义及其意义
养老金信托是指信托机构接受委托人定期缴纳的养老基金，负责基金财产的管理运用，并在雇员退休后定期向其支付退休金的一种信托业务。运用养老金信托管理养老金基金，无论对委托企业还是对企业职工来说，都有重要意义。（1）对委托企业来说，第一，企业以养老金信托的方式委托管理养老金基金，比起企业自己运用资金要有效的多。其次，与过去企业向退休职员一次性支付退休金相比，采用养老金信托只需每年支付一笔小额资金，避免了因一次性大额支付造成企业资金周转困难，便于财务管理；第三，参加养老金信托，企业还可享受税收上的优惠。（2）对雇员着现代科技革命的飞速进展，电影在21世纪必将发生更大的变化。法。。髱≂

97.证券投资品种中（）是风险最大的。
公司债务 普通股票 国债 金融债券 公司债务 普通股票 国债 金融债券

98.（）属于非系统风险。
汇率风险 信用交易风险 利率风险 企业道德风险 汇率风险 信用交易风险 利率风险 企业道德风险

99.一般性，公司的现金流量主要发生在其（）。
经营活动领域 生产活动领域 筹资活动领域 投资活动领域 经营活动领域 生产活动领域 筹资活动领域 投资活动领域

100.证券信用评级的功能是（）。
降低信用投资风险 有利于规范交易与管理 降低信用评级筹资成本 能够提供借贷行为风险程度的信息 降低信用投资风险 有利于规范交易与管理 降低信用评级筹资成本 能够提供借贷行为风险程度的信息

101.资本固定化比率是反映偿债能力的指标（）
对 错

102.一般性，上市公司二级市场上流通的股票价格通常要（）其公司每股净资产
低于 无固定关系 等于 高于 低于 无固定关系 等于 高于

103.资产负债率是反映上市公司（）的指标。
资本结构 经营能力 获利能力 偿债能力 资本结构 经营能力 获利能力 偿债能力

104.公司经营所需要的资金，主要有（）几种渠道。
银行贷款 发行股票 发行债券 自身累计资金 银行贷款 发行股票 发行债券 自身累计资金

105.（）属于系统风险
企业经营风险 企业财务风险 信用交易风险 流动性风险 企业经营风险 企业财务风险 信用交易风险 流动性风险

106.短期偿债指标主要有（）等。
流动比率 应收帐款周转率 速动比率 现金比率 流动比率 应收帐款周转率 速动比率 现金比率

107.证券信用评级的功能
1）信用评级能够降低投资风险。信用评级机构通过一系列科学测定，把债务人清偿力的可信赖程度，即违约概率，以快捷、准确和方便的形式公诸于众，使投资者对某一固定收益的投资对象与其他已评级债券相比较，从而清楚地判断可能遭受违约损失的程度，排除对某个级别以下的债券投资的考虑，降低投资风险的不确定性。 2）信用评级可以降低筹资成本。信用评级也能为债务人提供有关筹资所需的必要和可靠的信息，帮助其确定恰当的筹资决策。一般来说，资信等级高，说明债券风险程度低，发行成本亦低；资信等级低，投资者冒的风险大，发着现代科技革命的飞速进展，电影在21世纪必将发生更大的变化。法。。髱≂

108.现金流量分析中的现金即指库存现金（）
对 错

109.反映上市公司资本结构的指标主要有（）等。
现金比率 资本化比率 固定资产值率 资产负债率 现金比率 资本化比率 固定资产值率 资产负债率

110.系统性风险常常表现为（）等。
企业破产 石油恐慌 国民经济衰退 地区性战争 企业破产 石油恐慌 国民经济衰退 地区性战争

111.简述企业现金流量分析。
答所谓现金流量指某一时期内公司现金流出和流入的数量与净差。现金流量发生在筹资、投资、经营活动的领域，其净差反映了公司现金状况，能反映企业经营状况的好坏，偿债能力的强弱。 （1）经营性现金流量状况分析反映了企业现金的日常流转，企业应该经常保持经营活动中现金的较大流入来保证资金的正常循环。经营性现金流量状况分析主要通过主营收入含金量、收益指数指标、现金对债务的保障程度和每股现金流量等四项指标。 （2）投资活动的现金流量状况分析处于不同的企业与不同发展阶段的企业，现金流量表现不同。企业初创着现代科技革命的飞速进展，电影在21世纪必将发生更大的变化。法。。髱≂

112.主营收入含金量这项指标高，反映企业的产品适销对路，市场需求旺盛（）
对 错

113.股东权益比率是反映偿债能力的指标（）
对 错

114.在进行财务分析时，只有将各项指标结合在一起分析，才能真正了解企业的财务状况（）
对 错

115.资产收益率一般是最受投资者关注的指标（）
对 错

116.系统性风险发生时，证券市场的股票所受的影响程度基本上是相等的（）
对 错

117.下列有关股东权益的说法正确的是（）
一般来说，股东权益比率较高，偿债压力小 在经济紧缩时，股东权益比率高对企业经营有利 股东权益比率低，公司的债务风险低 在通货膨胀加剧时，股东权益比率低对企业经营有利 一般来说，股东权益比率较高，偿债压力小 在经济紧缩时，股东权益比率高对企业经营有利 股东权益比率低，公司的债务风险低 在通货膨胀加剧时，股东权益比率低对企业经营有利

121.证券组合的方差是反映（）的指标。
实际收益率 预期收益率 投资风险 预期收益率偏离实际收益率幅度 实际收益率 预期收益率 投资风险 预期收益率偏离实际收益率幅度

119.应收账款周转天数是反映上市公司（）的指标。
资本结构 获利能力 偿债能力 经营能力 资本结构 获利能力 偿债能力 经营能力

120.资产收益率是反映上市公司（）的指标。
偿债能力 获利能力 经营能力 资本结构 偿债能力 获利能力 经营能力 资本结构

121.一般来说，上市公司目前的盈利水平较好，其在二级市场的股价也高（）
对 错

122.市盈率是表示投资者愿意支付多少价格换取公司每一元收益的指标（）
对 错

123.非系统性风险也称（）风险。
不确定风险 分散风险 残余风险 宏观风险 不确定风险 分散风险 残余风险 宏观风险

124.系统性风险也称（）风险。
固定风险 偶然风险 残余风险 分散风险 固定风险 偶然风险 残余风险 分散风险

125.反映企业经营能力的指标有（）等。
利息支付倍数 现金周转率 股东权益比率 营业周期 利息支付倍数 现金周转率 股东权益比率 营业周期

126.政治政策性风险主要包括（）的变化等。
货币政策发生变化 利率政策发生变化 宏观经济政策的调整 主要领导人的变更 货币政策发生变化 利率政策发生变化 宏观经济政策的调整 主要领导人的变更

127.信用评级的局限性表现在（）
信用评级的自身风险 信用评级资料的局限性 信用评级对管理者的评价薄弱 信用评级不代表投资者的偏好 信用评级的自身风险 信用评级资料的局限性 信用评级对管理者的评价薄弱 信用评级不代表投资者的偏好

128.股东权益指标是否越高越好，为什么？
股东权益又称净资产。是指公司总资产中扣除负债所余下的部分。一般来说是股东权益指标高点为好，这样不存在像负债一样到期还本的压力，不至于陷入债务危机，在经济萎缩时期较高的股东权益指标，一般认为可以减少利息负担和财务风险。但也不一概而论，从股东来看，在通货膨胀加剧时期，企业多借债可以把损失和风险转嫁给债券人；在经济繁荣时期，企业多借债可以获得额外的利润。

129.证券投资组合不是投资者随意的组合，它是投资者权衡投资收益和风险后，确定的最佳组合（）
对 错

130.发起人和初始股东可以（）等作价入股。
工业产权 现金 土地使用权 专有技术 工业产权 现金 土地使用权 专有技术

131.按发行主体不同，债券主要分为（）。
政府债券 金融债券 公司债券 贴现债券 政府债券 金融债券 公司债券 贴现债券

132.持有公司（）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。
15% 20% 30% 10% 15% 20% 30% 10%

133.“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖()为对象。
企业债券 政府债券 外汇 农产品 企业债券 政府债券 外汇 农产品

134.证券流通市场分为（）。
证券交易所 第三交易市场 场外交易市场 场内交易市场 证券交易所 第三交易市场 场外交易市场 场内交易市场

135.普通股
普通股是指每一股份对发行公司财产都拥有平等的权益，并不加特别限制的股票。

136.优先股
优先股是“普通股”的对称。是股份公司发行的在分配红利和剩余财产时比普通股具有优先权的股份。优先股也是一种没有期限的有权凭证，优先股股东一般不能在中途向公司要求退股(少数可赎回的优先股例外)。

137.资本证券
资本证券是表明对某种投资资本拥有权益的凭证。

138.因为商业银行的重要功能是筹集资金，证券市场的作用与之相同，所以证券市场完成的只是商业银行能够完成的工作，培育证券市场有些多此一举。（）
对 错

139.按我国《证券法》规定，股份公司注册资本须一次募集到位。（）
对 错

140.股份公司注册资本就是实收资本。（）
对 错

141.职工股要在股份公司股票上市（）后方可上市流通。
3个月 3年 6个月 1年 3个月 3年 6个月 1年

142.下列证券中属于无价证券的是（）。
凭证证券 商品证券 资本证券 货币证券 凭证证券 商品证券 资本证券 货币证券

143.无价证券包括（）。
证据证券 商品证券 货币证券 凭证证券 证据证券 商品证券 货币证券 凭证证券

144.优先股的股息是固定不变的，不随公司经营状况的好坏而调整，但到期不一定要支付。（）
对 错

145.证券投资的功能是什么？
（1） 资金积聚功能。可以汇积来自国家、企业、家庭、个人以及外资等资本。（2）资金配置功能。证券投资的吸引力在于能够获得比银行利息更高的投资回报，在同样安全条件下，投资者更愿意购买回报高、变现快的证券品。投资者的这种偏好，往往会引导社会资金流向符合社会利益的方向。（3）资金均衡分布功能。它是指既定资金配置符合不同时间长短的需求。为银行存款的利率高于资本市场的利率时，资本就会流向货币市场；相反，当银行存款利率低于资本市场的利润率时，资本就自动流向资本市场。通过这种自发调节以实现市场资金均衡分布的功能。

146.我国《证券法》第七十九条规定，投资者持有一个上市公司（）应当在该事实发生之日起三日内向证监会等有关部门报告。
总股份的10% 总股份的5% 已发行股份的5% 已发行股份的10% 总股份的10% 总股份的5% 已发行股份的5% 已发行股份的10%

147.股份公司发行的股票具有（）的特征。
非盈利性 无偿还期限 股东结构不可改变性 提前偿还 非盈利性 无偿还期限 股东结构不可改变性 提前偿还

148.目前国际流行的国债招标办法有（）等。
价格招标 利率招标 划款期招标 收益率招标 价格招标 利率招标 划款期招标 收益率招标

149.有价证券
有价证券是一种在相应的范围内广泛流通,并在流通转让过程中产生权益的增减。

150.公司制交易所是不以盈利为目的的事业法人。（）
对 错

151.（）是证据证券。
股票 收据 凭证证券 债权 股票 收据 凭证证券 债权

152.依据优先股股息在当年未能足额分派，能否在以后年度补发，可将优先股分为（）。
可赎回优先股和不可赎回优先股 累计优先股和非累计优先股 可调换优先股和非调换优先股 参与优先股和非参与优先股 可赎回优先股和不可赎回优先股 累计优先股和非累计优先股 可调换优先股和非调换优先股 参与优先股和非参与优先股

153.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券（）。
20% 5% 15% 10% 20% 5% 15% 10%

154.按付息方式分类，债券可分为()。
附息债券 累进计息债券 贴现债券 零息债券 附息债券 累进计息债券 贴现债券 零息债券

155.按债券形态分类，我国国债可分为（）等形式。
实物券 凭证式债券 记账式债券 可转换债券 实物券 凭证式债券 记账式债券 可转换债券

156.证券投资的功能主要表现为（）。
资金均衡分布 集中投资 资金配置 资金聚集 资金均衡分布 集中投资 资金配置 资金聚集

157.根据投资标的的划分基金可分为（）。
黄金基金 股票基金 国债基金 货币基金 黄金基金 股票基金 国债基金 货币基金

158.普通股与优先股的基本特点
普通股是指每一股份对发行公司财产都拥有平等的权益，并不加特别限制的股票。普通股特点(1)经营参与权；(2)优先认股权；(3)剩余财产分配权。优先股是“普通股”的对称。是股份公司发行的在分配红利和剩余财产时比普通股具有优先权的股份。优先股也是一种没有期限的有权凭证，优先股股东一般不能在中途向公司要求退股(少数可赎回的优先股例外)。优先股特点(1)股息优先并且固定；(2)优先清偿；(3)有限表决权；(4)优先股可由公司赎回。

159.有价证券包括（）。
证据证券 商品证券 货币证券 资本证券 证据证券 商品证券 货币证券 资本证券

160.试述开放式基金与封闭式基金的区别。
根据基金是否可以赎回，证券投资基金分为封闭式基金与开放式基金。封闭式基金是指基金规模在基金的发起人设立基金时就已确定，在发行完毕后和规定的期限内，基金规模固定不变的投资基金。开放式基金是指基金发起人在设立基金时，基金单位的总数不是固定的，而是可以根据市场供求情况发行新份额，或被投资者赎回的投资基金。 两者的区别主要体现在　 （1）从基金规模看，封闭式基金的规模相对而言是固定的，在封闭期限内未经法定程序许可，不能再增加发行。而开放式基金的规模是处于变化之中的，没有规模限制，一般在基金设立一段时期后（着现代科技革命的飞速进展，电影在21世纪必将发生更大的变化。法。。髱≂

161.优先股股东只具有有限表决权。（）
对 错

162.普通股股息一般上不封顶，下不保底。（）
对 错

163.股份公司的注册资本须由初始股东全部以现金的形式购买下来。（）
对 错

164.把股票分为普通股和优先股的根据是（）。
票面是否标明金额 是否允许上市 是否记载姓名 享有的权利不同 票面是否标明金额 是否允许上市 是否记载姓名 享有的权利不同

165.只要经济增长，证券市场就一定火爆。（）
对 错

166.下列证券中属于无价证券的是（ ）。
凭证证券 商品证券 货币证券 资本证券

167.（ ）是证据证券。
凭证证券 收据 股票 债权

168.“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖 ( ) 为对象。
农产品 外汇 企业债券 政府债券

169.股份公司发行的股票具有（ ）的特征。
提前偿还 无偿还期限 非盈利性 股东结构不可改变性

170.职工股要在股份公司股票上市（ ）后方可上市流通。
3年 6个月 3个月 1年

171.把股票分为普通股和优先股的根据是（ ）。
是否记载姓名 享有的权利不同 是否允许上市 票面是否标明金额

172.依据优先股股息在当年未能足额分派，能否在以后年度补发，可将优先股分为（ ）。
累计优先股和非累计优先股 可调换优先股和非调换优先股 参与优先股和非参与优先股 可赎回优先股和不可赎回优先股

173.持有公司（ ）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。
10% 20% 15% 30%

174.我国《证券法》第七十九条规定，投资者持有一个上市公司（ ）应当在该事实发生之日起三日内向证监会等有关部门报告。
已发行股份的10% 总股份的5% 总股份的10% 已发行股份的5%

175.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券（ ）。
5% 10% 15% 20%

176.（ ）不是期货合约中应该包括的内容。
交易规格 交易价格 交易数量 交易品种

177.涨跌停板制度通常规定（ ）为当日行情波动的中点。
前一交易日的收盘价 前一交易日的最低价 前一交易日的结算价 前一交易日的开盘价

178.我国曾于1993年开展金融衍生交易（ ）。
利率期货 国债期货 股指期货 外汇期货

179.货币期货的标的物是（ ）。
股票 股票指数 外汇汇率 利率

210.在期权合约的内容中，最重要的是（ ）。
期权费 协定价格 合约期限 合约数量

211.激励功能是金融衍生工具的衍生功能之一。
对 错

212.远期外汇交易合约的流动性比较强。
对 错

213.看涨期权的协定价格与期权费成正比例变化，看跌期权的协定价格与期权费 成反比例变化。
对 错

214.期权的最终执行权在卖方，而买方只有履约的义务。
对 错

215.期权买入方支付期权费可购买看涨期权，期权卖出方支付期权费可卖出看跌 期权。
对 错

216.理论上讲，在期权交易中，买方所承担的风险是有限的，而获利空间是无限 的。
对 错

217.可转换债券的转换价格可以随着股票市场价格的变化而调整。
对 错

218.当客户卖出ADR而无人买入时，客户必须等到有人买入时才可以将手中的 ADR卖出。
对 错

正确答案:B

219.从国际惯例来看，在交易所进行的股票交易，在场外柜台进行股票交易都是股票的上市（交易），而我国通常意义的股票交易都是在证券交易所进行的股票交易。
对 错

190.H股上市公司上市后公司股票的市价必须高于10000万港元。
对 错

191.发行资本不得大于注册资本。
对 错

192.优先股的股息是固定不变的，不随公司经营状况的好坏而调整，但到期不一定要支付。
对 错

193.股份公司注册资本就是实收资本。
对 错

194.按我国《证券法》规定，股份公司注册资本须一次募集到位。
对 错

195.只要经济增长，证券市场就一定火爆。
对 错

196.有价证券包括（ ）。
证据证券 商品证券 货币证券 资本证券

197.无价证券包括（ ）。
商品证券 货币证券 凭证证券 证据证券

198.证券投资的功能主要表现为（ ）。
资金聚集 资金配置 资金均衡分布 集中投资

199.发起人和初始股东可以（ ）等作价入股。
现金 工业产权 专有技术 土地使用权

200.按发行主体不同，债券主要分为（ ）。
公司债券 政府债券 金融债券 贴现债券

201.目前国际流行的国债招标办法有（ ）等。
利率招标 收益率招标 划款期招标 价格招标

202.按债券形态分类，我国国债可分为（ ）等形式。
实物券 凭证式债券 记账式债券 可转换债券

203.按付息方式分类，债券可分为 ( )。
附息债券 贴现债券 累进计息债券 零息债券

204.证券流通市场分为（ 　）。
证券交易所 场外交易市场 第三交易市场 场内交易市场

205.根据投资标的的划分基金可分为（ ）。
国债基金 股票基金 货币基金 黄金基金 衍生证券基金

206.用以衡量企业偿付借款利息支付能力的指标是（）。
流动比率 速动比率 利息支付倍数 应收账款周转率 流动比率 速动比率 利息支付倍数 应收账款周转率

207.反映发行在外的每股普通股所代表的净资产的指标是（）。
市盈率 净资产收益率 每收益股 每股净资产 市盈率 净资产收益率 每收益股 每股净资产

208.理论上讲，在期权交易中，买方所承担的风险是有限的，而获利空间是无限的。（）
对 错

209.看涨期权的协定价格与期权费成正比例变化，看跌期权的协定价格与期权费成反比例变化。（）
对 错

210.我国《证券法》第七十九条规定，投资者持有一个上市公司（）应当在该事实发生之日起三日内向证监会等有关部门报告。
总股份的5% 总股份的10% 已发行股份的10% 已发行股份的5% 总股份的5% 总股份的10% 已发行股份的10% 已发行股份的5%

211.某人如果同时买入一份看涨期权和一份看跌期权，这两份合约具有相同的到期日、协定价格和标的物，在投资者（）。
最大亏损为两份期权费之差 最大盈利为两份期权费之和 最大盈利为两份期权费之差 最大亏损为两份期权费之和 最大亏损为两份期权费之差 最大盈利为两份期权费之和 最大盈利为两份期权费之差 最大亏损为两份期权费之和

212.简述企业现金流量分析。
现金流量分析是根据现金流量表提供的有关数据来进行的。这里所指的现金是指库存现金、银行存款、现金等价物和其他一些变现速度快的有价证券。所谓现金流量是指在某一时期内公司现金流出和现金流入的数量及其净差。公司的现金流量主要发生在经营活动领域、投资活动领域和筹资活动领域，这三大领域的现金流量净差反映了该公司的现金状况，它是分析公司经营状况是否良好，偿债能力是否充分的一个重要指标。

213.看跌期权
看跌期权又称卖权选择权、卖方期权、卖权、延卖期权或敲出。看跌期权是指期权的购买者拥有在期权合约有效期内按执行价格卖出一定数量标的物的权利,但不负担必须卖出的义务。

214.当客户卖出ADR而无人买入时，客户必须等到有人买入时才可以将手中的ADR卖出。（）
对 错

215.远期外汇交易合约的流动性比较强。（）
对 错

216.期权的最终执行权在卖方，而买方只有履约的义务。（）
对 错

217.下表列示了某证券M的未来收益率状况的估计。请计算M的期望收益率、方差和标准差。收益率16%10%8%概率1/31/21/6
（1）期望收益率16%×1/3＋10%×1/2＋8%×1/6＝11.66%（2）方差（16%＋10%＋8%）÷3＝11.33%16%－11.33%＝21.8%10%－11.33%＝1.77%8%－11.33%＝11.09%21.8%＋1.77%＋11.09%＝34.66%34.66%÷3＝11.55% （方差）（3）标准差＝0.0385

221.如果其他因素保持不变，，在相同的协定价格下，远期期权的期权费应该比近期权的期权费（）
低 可能高，也可能低 相等 高 低 可能高，也可能低 相等 高

219.H股上市公司社会公众持有的股份不得低于公司股份总额的（）
30% 15% 20% 25% 30% 15% 20% 25%

220.股份公司发行股票，作为发起人持有股份应少于公司股份总额的（）。
35% 25% 15% 50% 35% 25% 15% 50%

221.按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前（）将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。
3个工作日 5个工作日 4个工作日 6个工作日 3个工作日 5个工作日 4个工作日 6个工作日

222.H股上市公司上市后公司股票的市价必须高于10000万港元。（）
对 错

223.某人买入一份看涨期权，协定价22元，期权费3元，该品种市价19元。他认为市场处于牛市，看跌期权被执行的可能性较小，于是又卖出一份看跌期权，协定价16元，期权费2元，两份合约到期日相同，请辅助图表将投资者可能出现的盈利亏损情况加以分析。
看涨期权执行结果亏损600看跌期权执行结果盈利500＋500－600＝亏100元

224.某股份公司（总股本小于4亿）如果想在上海证券交易所上市，其向社会公开发行的股份不得少于公司孤本总额的（）。
10% 25% 15% 15% 10% 25% 15% 15%

225.期权价格制定的依据。
期权价格是由买卖双方竞价产生的。期权价格分成两部分，即内涵价值和时间价值。期权价格＝内涵价值+时间价值。　（1）内涵价值内涵价值是立即执行期权合约时可获取的利润。对于买权来说，内涵价值为执行价格低于期货价格的差额。对于卖权来说，内涵价值为执行价格高于期货价格的差额。 （2）时间价值时间价值是指期权到期前，权利金超过内涵价值的部份。即，期权权利金减内涵价值。一般来说，在其它条件一定的情况下，到期时间越长，期权的时间价值越大。 一般来说，平值期权时间价值最大，交易通常也最活跃。期权处于平值时，期权着现代科技革命的飞速进展，电影在21世纪必将发生更大的变化。法。。髱≂

226.激励功能是金融衍生工具的衍生（延伸）功能之一。（）
对 错

227.可转换债券的转换价格可以随着股票市场价格的变化而调整。（）
对 错

228.股东权益比率是反映（）的指标。
经营能力 资产运用能力 偿债能力 获利能力 经营能力 资产运用能力 偿债能力 获利能力

229.资本证券
是表明对某种投资资本拥有权益的凭证.

230.期权买入方支付期权费可购买看涨期权，期权卖出方支付期权费可卖出看跌期权。（）
对 错

231.我国证券法规定出现什么情况上市公司要暂停上市？
上市公司出现连续三年亏损的情况，自其公布第三年年度报告之日起（如公司未公布年度报告，则自《证券法》规定的年度报告披露最后期限到期之日起），证券交易所应对其股票实施停牌，并在停牌后五个工作日内就该公司股票是否暂停上市作出决定。证券交易所作出暂停上市决定的，应当通知该公司并公告，同时报中国证监会备案。

232.有价证券
是一种在相应的范围内广泛流通,并在流通转让过程中产生权益的增减.

233.普通股
是指每一股份对发行公司财产都拥有平等的权益，并不加特别限制的股票。

234.无价证券
是一种表明拥有某项财物或利益所有权的凭证.

235.从国际惯例来看，在交易所进行的股票交易，在场外柜台进行股票交易都是股票的上市（交易），而我国通常意义的股票交易都是在证券交易所进行的股票交易。（）
对 错

236.一般来说，市盈率低的股票，投资价值（）
一般 很差 特别突出 较好 一般 很差 特别突出 较好

237.（）k线收盘价小于等于开盘价
一字型 光头光脚的阴线 十字型 带有上下影线的阴线 一字型 光头光脚的阴线 十字型 带有上下影线的阴线

238.2000年1月7日某股票收盘价9.80元，其5日均值为10.20元，该股票的乖离率（5日）为（）。
3.92% 4.92% -3.92% -4.92% 3.92% 4.92% -3.92% -4.92%

239.移动平均线呈空头排列时的情况是（）
短期均线、中期均线、长期均线、股票价格自下而上依次排列 长期均线、股票价格、短期均线、中期均线自下而上依次排列 股票价格、短期均线、中期均线、长期均线自上而下依次排列 股票价格、短期均线、中期均线、长期均线自下而上依次排列 短期均线、中期均线、长期均线、股票价格自下而上依次排列 长期均线、股票价格、短期均线、中期均线自下而上依次排列 股票价格、短期均线、中期均线、长期均线自上而下依次排列 股票价格、短期均线、中期均线、长期均线自下而上依次排列

240.收盘价、开盘价、最低价相等时所形成的K线是（）
阳线 T型 阴线 倒T型 阳线 T型 阴线 倒T型

241.对于仅有上影线的光脚阳线，（）情况多方实力最强。
阳线实体较长，上影线较短 阳线实体较长，上影线也较长 阳线实体较短，上影线也较短 阳线实体较短，上影线较长 阳线实体较长，上影线较短 阳线实体较长，上影线也较长 阳线实体较短，上影线也较短 阳线实体较短，上影线较长

242.上市公司财务状况分析的缺陷。
1、财务报告的信息不完备性2、财务报表中非货币信息的缺陷3、财务报告分期性的缺陷4、历史成本数据的局限性

243.上市公司会计信息批露包括那些内容？
上市公司会计信息披露包括的内容有数量性信息、非数量性信息、期后事项信息、公司关联业务的信息、其他有关信息。

244.对于带有上下影线的阳线，上影线越长，下影线越短，对多方越有利。（）
对 错

245.目前，世界上广泛采用的道•琼斯股指是以（）为基点100点的指数。
2194年10月1日30种工业股均价 2182年10月1日15种公用事业股均价 2182年10月1日20种运输股均价 2182年10月1日30种工业股均价 2194年10月1日30种工业股均价 2182年10月1日15种公用事业股均价 2182年10月1日20种运输股均价 2182年10月1日30种工业股均价

246.T型K线图的特点是（）
开盘价、收盘价、最低价相等 收盘价等于最高价 收盘价等于开盘价 开盘价、收盘价、最高价相等 开盘价、收盘价、最低价相等 收盘价等于最高价 收盘价等于开盘价 开盘价、收盘价、最高价相等

247.反映企业经营能力的指标有（）等。
利息支付倍数 现金周转率 营业周期 股东权益比率 利息支付倍数 现金周转率 营业周期 股东权益比率

248.技术分析的前提是（）。
证券的价格完全由市场的供给与需求决定 证券价格的走势能够在有关图表中得到反映 证券价格走势有其一定的趋势 证券市场的规范有利于提高技术分析的准确性 证券的价格完全由市场的供给与需求决定 证券价格的走势能够在有关图表中得到反映 证券价格走势有其一定的趋势 证券市场的规范有利于提高技术分析的准确性

249.请解释b系数的含义。
贝塔系数是统计学概念，它反映的是某一投资对象相对于大盘的表现情况。其绝对值越大，显示其收益变化幅度相对于大盘的变化幅度越大；绝对值越小，显示其变化幅度相对于大盘越小。如果是负值，则显示其变化的方向与大盘的变化方向相反大盘涨的时候它跌，大盘跌的时候它涨。这一指标可以作为考察基金经理降低投资波动性风险的能力。 贝塔系数利用回归的方法计算。贝塔系数为1即证券的价格与市场一同变动。贝塔系数高于1即证券价格比总体市场更波动。贝塔系数低于1（大于0）即证券价格的波动性比市场为低。

250.出现十字星的K线往往暗示着行情要反转。（）
对 错

251.移动平均线会频繁的发出买进或卖出的信号，使投资者容易受到迷惑。（）
对 错

252.对于带有上下影线的阴线，（）空方实力最强。
上影线较长，下影线较短，阴线实体较短 上影线较长，下影线较短，阴线实体较长 上影线较短，下影线较长，阴线实体较短 上影线较短，下影线较长，阴线实体较短 上影线较长，下影线较短，阴线实体较短 上影线较长，下影线较短，阴线实体较长 上影线较短，下影线较长，阴线实体较短 上影线较短，下影线较长，阴线实体较短

253.广义上的购并应包括（）等方式。
扩张 收购与联营 出售 购回与接管 扩张 收购与联营 出售 购回与接管

254.证券投资的技术分析一定程度上是建立在公司的财务状况和对宏观经济政策分析的基础上。（）
对 错

255.证券投资技术分析的理论认为股票价格有其一定的运行规律。（）
对 错

256.移动均线具有惯性和助长的特点。（）
对 错

257.T型K线图下影线越长，空方力量越强。（）
对 错

258.下列有关股东权益的说法正确的是（）
股东权益比率低，公司的债务风险低 在经济紧缩时，股东权益比率高对企业经营有利 在通货膨胀加剧时，股东权益比率低对企业经营有利 一般来说，股东权益比率较高，偿债压力小 股东权益比率低，公司的债务风险低 在经济紧缩时，股东权益比率高对企业经营有利 在通货膨胀加剧时，股东权益比率低对企业经营有利 一般来说，股东权益比率较高，偿债压力小

259.反映上市公司资本结构的指标主要有（）等。
固定资产值率 资本化比率 资产负债率 现金比率 固定资产值率 资本化比率 资产负债率 现金比率

260.一般性，公司的现金流量主要发生在其（）。
经营活动领域 投资活动领域 筹资活动领域 生产活动领域 经营活动领域 投资活动领域 筹资活动领域 生产活动领域

261.应用旗形时应该注意（）。
旗形出现前期，一般应该有一个旗杆 旗形持续的时间要长越好 旗形在形成之前和被突破之后，成交量一般较大 旗形持续的时间不应太长 旗形出现前期，一般应该有一个旗杆 旗形持续的时间要长越好 旗形在形成之前和被突破之后，成交量一般较大 旗形持续的时间不应太长

262.支撑线和压力线的地位不是一成不变的，而是可以相互转化的（）
对 错

263.十字星的K线因为收盘价等于开盘价，所以一般没有红黑十字星之分。（）
对 错

264.某股票的第五天的股票均值为8.80，第六天的收盘价为9.05，如做5日均线，该股票第六天的均值为（）。
8.80 8.85 8.90 8.98 8.80 8.85 8.90 8.98

265.头肩底向上突破颈线，（）突破的可能性大。
成交量较小 与成交量无关 成交量比较温和 成交量较大 成交量较小 与成交量无关 成交量比较温和 成交量较大

266.短期偿债指标主要有（）等。
流动比率 应收帐款周转率 现金比率 速动比率 流动比率 应收帐款周转率 现金比率 速动比率

267.证券投资的功能主要表现为（）
资金配置 资金均衡分布 集中投资 资金聚集 资金配置 资金均衡分布 集中投资 资金聚集

268.带有上影线的光脚阴线是先抑后扬型。（）
对 错

269.无风险证券的值等于（）。
-1 0.1 0 1 -1 0.1 0 1

270.某投资者买内一股票看跌期权，期权的有效期为3个月，协定价为20元一股，合约规定股票数量为100股，期权费为2元，则下面的描述中正确的是（）
当该股票的市场价格为21元时，对投资者来说不盈不亏的 该投资者最大的损失为200元。 当该股票的市场价格超过21元时，投资者开始盈利 当该股票的市场价格高于20元时，投资者放弃执行权利 当该股票的市场价格低于21元时，投资者开始盈利 当该股票的市场价格为21元时，对投资者来说不盈不亏的 该投资者最大的损失为200元。 当该股票的市场价格超过21元时，投资者开始盈利 当该股票的市场价格高于20元时，投资者放弃执行权利 当该股票的市场价格低于21元时，投资着现代科技

271.以交易市场结构分类，衍生金融交易可以分为（）
场外交易 期权交易 远期交易 场内交易 期货交易 场外交易 期权交易 远期交易 场内交易 期货交易

272.指数基金的优点表现在（）
风险较低 管理费用相对较低 监控工作比较简单 延迟纳税 风险较低 管理费用相对较低 监控工作比较简单 延迟纳税

273.期权交易与期货交易的区别？
期权交易与期货交易都以远期交割的合同为标的物，防止市场变动，可提供价格保护。两者主要区别在于 （1）期货交易的标的是商品期货合同；期权交易的标的是一种权利。 （2）期货交易是双向合同，除非在交割期以前平仓，否则双方均有履约的义务；期权交易是一种单向合同，只赋予买方决定是否执行合同的权利，卖方只能听从于买方的决定。 （3）期货价格每时都在变动，每天都有盈亏发生，由于实行逐日结算制度，交易双方因价格变动而发生现金流转；期权交易的履约价格事先已确定，合约价格则是买方所付的期权费，在指定的期限着现代科技革命的飞速进展，电影在21世纪必将发生更大的变化。法。。髱≂

274.期货合约的主要内容包括哪些？
（1）标准货的数量和数量单位（2）标准货的商品质量等级（3）交收地点的标准化（4）交割期的标准化（5）保证金的标准化应当指的是，期货合约在期货市场运作中起着举足轻重的作用。如果期货约的开发设计随心所欲，对期货商品的选择不严格，很容易造成该种期货约的交易失败。因此，必须根据商品的具体情况，合理制定期货合约。

275.资产收益率
资产收益率是企业净利润与平均资产总额地百分比。其计算公式为资产收益率＝净利润/平均资产总额×100%；该指标越高，表明企业资产利用效果越好，说明企业在增加收入和节约资金使用等方面取得了良好的效果，否则相反。

276.期权价格是以（）为调整依据。
卖方利益 买卖两方共同利益 无具体规定，买方、卖方均可 买方利益 卖方利益 买卖两方共同利益 无具体规定，买方、卖方均可 买方利益

277.期权的（）无需缴纳保证金在交易所。
买卖双方 买方 卖方 买方或者卖方 买卖双方 买方 卖方 买方或者卖方

278.发行可转换债券对发行公司有（）益处。
扩大股东基础 低成本筹集资金 无即时摊薄的效应 功能在低风险下获得高收益 合理避税 扩大股东基础 低成本筹集资金 无即时摊薄的效应 功能在低风险下获得高收益 合理避税

279.证券流通市场分为（）。
第三交易市场 证券交易所 场外交易市场 场内交易市场 第三交易市场 证券交易所 场外交易市场 场内交易市场

280.看跌期权的协定价于期权费呈（）变化。
同向 反向 循环 无规律性 同向 反向 循环 无规律性

281.涨跌停板制度通常规定（）为当日行情波动的中点。
前一交易日的结算价 前一交易日的最低价 前一交易日的结算价 前一交易日的收盘价 前一交易日的结算价 前一交易日的最低价 前一交易日的结算价 前一交易日的收盘价

282.某人买入一份看涨期权和同品种看跌期权一份，假如目前该股市价为21元，看涨期权合约期权费3元，协定价19元，看跌期权合约期权费2元，协定价26元，试证明投资者最低的盈利水平为200元。
看涨期权执行结果（21－19）×100－300＝亏400看跌期权执行结果（26－21）×100－200＝盈600 600－400＝200元

283.对看跌期权的买方而言，当（）时买方会放弃执行权利。
标的资产市场价格高于协定价 与协定价无关 标的资产市场价格小于或者等于协定价 标的资产市场价格低于协定价 标的资产市场价格高于协定价 与协定价无关 标的资产市场价格小于或者等于协定价 标的资产市场价格低于协定价

284.货币期货的标的物是（）
利率 股票指数 外汇汇率 股票 利率 股票指数 外汇汇率 股票

285.（）不是期货合约中应该包括的内容.
交易规格 交易价格 交易数量 交易品种 交易规格 交易价格 交易数量 交易品种

286.金融期货包括（）。
货币期货 利率期货 外汇期货 股指期货 货币期货 利率期货 外汇期货 股指期货

287.上市公司会计信息批露包括那些内容？
会计信息又称会计系统信息反馈，是指通过会计凭证，把生产经营活动的各种信息，系统、全面、准确、及时地汇集起来，再通过账务，进行加工处理，揭示出反映经济活动真实情况的各种信息。 上市公司会计信息披露，是指上市公司从维护投资者权益和资本市场运行秩序出发，按照法定要求将自身财务经营等会计信息情况向证券监督管理部门报告，并且向社会公众投资者公告。 具体内容包括发行前的会计信息披露、上市后的持续会计信息公开。如营业收入、营业成本、营业毛利的上年与本年对比数等。

288.资产负债率
资产负债率是负债总额除以资产总额的百分比，也就是负债总额与资产总额的比例关系。资产负债率反映在总资产中有多大比例是通过借债来筹资的，也可以衡量企业在清算时保护债权人利益的程度。

289.激励功能是金融衍生工具的衍生功能之一。（）
对 错

290.某人持有总市值为100万港元的股票8种，他担心市场利率上升，想利用恒指期货对自己手中持有的现货进行保值，如果当日恒指为9000点（恒指每点价值50港元），通过数据得知，每种股票的贝塔值为1.02，1.05，1.04，1.10，1.06，1.07，1.20，1.30，每种股票的权重为12%，15%，16%，8%，21%，10%，13%，8%，现要对该组合进行价格下跌的保值，应如何操作？如果3个月后，该组合市价总值94万元，恒指8500点，投资者对冲后总盈亏为多少？
证券组合的b＝1.02×12%+15%×1.05+16%×1.04+8%×1.10+21%×1.06+10%×1.07+13%×1.20+8%×1.30＝1.0921 投资者卖出期货合约的份数1000000÷（50×9000）×1.0921＝2.43 四舍五入，投资者卖出的两份期货合约3个月后，投资者现货亏100-94＝6万港币 期货合约对冲盈利＝（9000-8500）×50×2＝5万港币 投资者总体亏损1万港币。

291.投资者对上市公司财务状况进行的分析，可以从上市公司的（）等方面进行综合分析。
偿债能力 获利能力 现金流量 资本结构 经营能力 偿债能力 获利能力 现金流量 资本结构 经营能力

292.利息支付倍数
利息支付倍数是企业经营业务收益与利息费用的比率，用意衡量企业偿付借款利息的能力，也称利息保障倍数。

293.我国曾于1993年开展金融衍生交易（）
外汇期货 国债期货 利率期货 股指期货 外汇期货 国债期货 利率期货 股指期货

294.在期权合约的内容中，最重要的是（）。
合约期限 合约数量 协定价格 期权费 合约期限 合约数量 协定价格 期权费

295.存托凭证的优点表现为（）
上市手续简单 合理避税 盈利能力强 避开直接发行股票、债券的法律要求 市场容量大、筹资能力强 上市手续简单 合理避税 盈利能力强 避开直接发行股票、债券的法律要求 市场容量大、筹资能力强

296.金融衍生工具的基本功能表现为（）。
资产管理功能 价格发现 规避风险 盈利功能 资产管理功能 价格发现 规避风险 盈利功能

297.下例（）是A股上市的条件
发起人持有股份不少于公司股份总额的35% 持有股票面值达人民币1000元以上的股东数不少于1000人 公司成立时间必须在一年以上 公司股本总额不少于人民币5000万元 发起人持有股份不少于公司股份总额的35% 持有股票面值达人民币1000元以上的股东数不少于1000人 公司成立时间必须在一年以上 公司股本总额不少于人民币5000万元

298.存托凭证
存托凭证，又称存券收据或存股证．是指在一国证券市场流通的代表外国公一有价证券的可转让凭证，属公司融资业务范畴的金融衍生丁具。

299.投资信托基金有什么作用?
（1）证券投资基金为中小投资者拓宽了投资渠道。（2）证券投资基金有力的推动了证券市场的健康发展。（3）证券投资基金促进了金融业和国民经济的发展

300.现代租赁与传统租赁有何区别?(即现代租赁的特征)
典型的融资租赁是与传统租赁具有截然不同的业务特点的租赁形式（1）融资租赁一般涉及三方当事人出租人、承租人和供货商。（2）签订两个合同。（3）承租人租赁的目的主要是为了进行中长期融资，租赁期限与设备耐用年限基本相同；（4）租赁物的选择权由承租人决定，与租赁物有关的设备缺陷、技术落后等风险也由承租人承担，出卖人不能履行购买合同时，由承租人进行索赔；（5）租赁支付具有完全支付性或全额清偿；（6）租赁物的维护保养由承租人负责；（7）租赁合同不可中途解约。（8）租期结束时，承租人可以退租，续租或留购；在会计处理着现代科技革命的飞速进展，电影在21世纪必将发生更大的变化。法。。髱≂

301.简述养老金信托的定义及其意义
养老金信托是指信托机构接受委托人定期缴纳的养老基金，负责基金财产的管理运用，并在雇员退休后定期向其支付退休金的一种信托业务。运用养老金信托管理养老金基金，无论对委托企业还是对企业职工来说，都有重要意义。（1）对委托企业来说，第一，企业以养老金信托的方式委托管理养老金基金，比起企业自己运用资金要有效的多。其次，与过去企业向退休职员一次性支付退休金相比，采用养老金信托只需每年支付一笔小额资金，避免了因一次性大额支付造成企业资金周转困难，便于财务管理；第三，参加养老金信托，企业还可享受税收上的优惠。（2）对雇员着现代科技革命的飞速进展，电影在21世纪必将发生更大的变化。法。。髱≂

302.证券投资品种中（）是风险最大的。
公司债务 普通股票 国债 金融债券 公司债务 普通股票 国债 金融债券

303.（）属于非系统风险。
汇率风险 信用交易风险 利率风险 企业道德风险 汇率风险 信用交易风险 利率风险 企业道德风险

304.一般性，公司的现金流量主要发生在其（）。
经营活动领域 生产活动领域 筹资活动领域 投资活动领域 经营活动领域 生产活动领域 筹资活动领域 投资活动领域

305.证券信用评级的功能是（）。
降低信用投资风险 有利于规范交易与管理 降低信用评级筹资成本 能够提供借贷行为风险程度的信息 降低信用投资风险 有利于规范交易与管理 降低信用评级筹资成本 能够提供借贷行为风险程度的信息

306.资本固定化比率是反映偿债能力的指标（）
对 错

307.一般性，上市公司二级市场上流通的股票价格通常要（）其公司每股净资产
低于 无固定关系 等于 高于 低于 无固定关系 等于 高于

308.资产负债率是反映上市公司（）的指标。
资本结构 经营能力 获利能力 偿债能力 资本结构 经营能力 获利能力 偿债能力

309.公司经营所需要的资金，主要有（）几种渠道。
银行贷款 发行股票 发行债券 自身累计资金 银行贷款 发行股票 发行债券 自身累计资金

310.（）属于系统风险
企业经营风险 企业财务风险 信用交易风险 流动性风险 企业经营风险 企业财务风险 信用交易风险 流动性风险

311.短期偿债指标主要有（）等。
流动比率 应收帐款周转率 速动比率 现金比率 流动比率 应收帐款周转率 速动比率 现金比率

312.证券信用评级的功能
1）信用评级能够降低投资风险。信用评级机构通过一系列科学测定，把债务人清偿力的可信赖程度，即违约概率，以快捷、准确和方便的形式公诸于众，使投资者对某一固定收益的投资对象与其他已评级债券相比较，从而清楚地判断可能遭受违约损失的程度，排除对某个级别以下的债券投资的考虑，降低投资风险的不确定性。 2）信用评级可以降低筹资成本。信用评级也能为债务人提供有关筹资所需的必要和可靠的信息，帮助其确定恰当的筹资决策。一般来说，资信等级高，说明债券风险程度低，发行成本亦低；资信等级低，投资者冒的风险大，发着现代科技革命的飞速进展，电影在21世纪必将发生更大的变化。法。。髱≂

313.现金流量分析中的现金即指库存现金（）
对 错

314.反映上市公司资本结构的指标主要有（）等。
现金比率 资本化比率 固定资产值率 资产负债率 现金比率 资本化比率 固定资产值率 资产负债率

315.系统性风险常常表现为（）等。
企业破产 石油恐慌 国民经济衰退 地区性战争 企业破产 石油恐慌 国民经济衰退 地区性战争

316.简述企业现金流量分析。
答所谓现金流量指某一时期内公司现金流出和流入的数量与净差。现金流量发生在筹资、投资、经营活动的领域，其净差反映了公司现金状况，能反映企业经营状况的好坏，偿债能力的强弱。 （1）经营性现金流量状况分析反映了企业现金的日常流转，企业应该经常保持经营活动中现金的较大流入来保证资金的正常循环。经营性现金流量状况分析主要通过主营收入含金量、收益指数指标、现金对债务的保障程度和每股现金流量等四项指标。 （2）投资活动的现金流量状况分析处于不同的企业与不同发展阶段的企业，现金流量表现不同。企业初创着现代科技革命的飞速进展，电影在21世纪必将发生更大的变化。法。。髱≂

317.主营收入含金量这项指标高，反映企业的产品适销对路，市场需求旺盛（）
对 错

321.股东权益比率是反映偿债能力的指标（）
对 错

319.在进行财务分析时，只有将各项指标结合在一起分析，才能真正了解企业的财务状况（）
对 错

320.资产收益率一般是最受投资者关注的指标（）
对 错

321.系统性风险发生时，证券市场的股票所受的影响程度基本上是相等的（）
对 错

322.下列有关股东权益的说法正确的是（）
一般来说，股东权益比率较高，偿债压力小 在经济紧缩时，股东权益比率高对企业经营有利 股东权益比率低，公司的债务风险低 在通货膨胀加剧时，股东权益比率低对企业经营有利 一般来说，股东权益比率较高，偿债压力小 在经济紧缩时，股东权益比率高对企业经营有利 股东权益比率低，公司的债务风险低 在通货膨胀加剧时，股东权益比率低对企业经营有利

323.证券组合的方差是反映（）的指标。
实际收益率 预期收益率 投资风险 预期收益率偏离实际收益率幅度 实际收益率 预期收益率 投资风险 预期收益率偏离实际收益率幅度

324.应收账款周转天数是反映上市公司（）的指标。
资本结构 获利能力 偿债能力 经营能力 资本结构 获利能力 偿债能力 经营能力

325.资产收益率是反映上市公司（）的指标。
偿债能力 获利能力 经营能力 资本结构 偿债能力 获利能力 经营能力 资本结构

326.一般来说，上市公司目前的盈利水平较好，其在二级市场的股价也高（）
对 错

327.市盈率是表示投资者愿意支付多少价格换取公司每一元收益的指标（）
对 错

328.非系统性风险也称（）风险。
不确定风险 分散风险 残余风险 宏观风险 不确定风险 分散风险 残余风险 宏观风险

329.系统性风险也称（）风险。
固定风险 偶然风险 残余风险 分散风险 固定风险 偶然风险 残余风险 分散风险

330.反映企业经营能力的指标有（）等。
利息支付倍数 现金周转率 股东权益比率 营业周期 利息支付倍数 现金周转率 股东权益比率 营业周期

331.政治政策性风险主要包括（）的变化等。
货币政策发生变化 利率政策发生变化 宏观经济政策的调整 主要领导人的变更 货币政策发生变化 利率政策发生变化 宏观经济政策的调整 主要领导人的变更

332.信用评级的局限性表现在（）
信用评级的自身风险 信用评级资料的局限性 信用评级对管理者的评价薄弱 信用评级不代表投资者的偏好 信用评级的自身风险 信用评级资料的局限性 信用评级对管理者的评价薄弱 信用评级不代表投资者的偏好

333.股东权益指标是否越高越好，为什么？
股东权益又称净资产。是指公司总资产中扣除负债所余下的部分。一般来说是股东权益指标高点为好，这样不存在像负债一样到期还本的压力，不至于陷入债务危机，在经济萎缩时期较高的股东权益指标，一般认为可以减少利息负担和财务风险。但也不一概而论，从股东来看，在通货膨胀加剧时期，企业多借债可以把损失和风险转嫁给债券人；在经济繁荣时期，企业多借债可以获得额外的利润。

334.证券投资组合不是投资者随意的组合，它是投资者权衡投资收益和风险后，确定的最佳组合（）
对 错

335.发起人和初始股东可以（）等作价入股。
工业产权 现金 土地使用权 专有技术 工业产权 现金 土地使用权 专有技术

336.按发行主体不同，债券主要分为（）。
政府债券 金融债券 公司债券 贴现债券 政府债券 金融债券 公司债券 贴现债券

337.持有公司（）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。
15% 20% 30% 10% 15% 20% 30% 10%

338.“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖()为对象。
企业债券 政府债券 外汇 农产品 企业债券 政府债券 外汇 农产品

339.证券流通市场分为（）。
证券交易所 第三交易市场 场外交易市场 场内交易市场 证券交易所 第三交易市场 场外交易市场 场内交易市场

340.普通股
普通股是指每一股份对发行公司财产都拥有平等的权益，并不加特别限制的股票。

341.优先股
优先股是“普通股”的对称。是股份公司发行的在分配红利和剩余财产时比普通股具有优先权的股份。优先股也是一种没有期限的有权凭证，优先股股东一般不能在中途向公司要求退股(少数可赎回的优先股例外)。

342.资本证券
资本证券是表明对某种投资资本拥有权益的凭证。

343.因为商业银行的重要功能是筹集资金，证券市场的作用与之相同，所以证券市场完成的只是商业银行能够完成的工作，培育证券市场有些多此一举。（）
对 错

344.按我国《证券法》规定，股份公司注册资本须一次募集到位。（）
对 错

345.股份公司注册资本就是实收资本。（）
对 错

346.职工股要在股份公司股票上市（）后方可上市流通。
3个月 3年 6个月 1年 3个月 3年 6个月 1年

347.下列证券中属于无价证券的是（）。
凭证证券 商品证券 资本证券 货币证券 凭证证券 商品证券 资本证券 货币证券

348.无价证券包括（）。
证据证券 商品证券 货币证券 凭证证券 证据证券 商品证券 货币证券 凭证证券

349.优先股的股息是固定不变的，不随公司经营状况的好坏而调整，但到期不一定要支付。（）
对 错

350.证券投资的功能是什么？
（1） 资金积聚功能。可以汇积来自国家、企业、家庭、个人以及外资等资本。（2）资金配置功能。证券投资的吸引力在于能够获得比银行利息更高的投资回报，在同样安全条件下，投资者更愿意购买回报高、变现快的证券品。投资者的这种偏好，往往会引导社会资金流向符合社会利益的方向。（3）资金均衡分布功能。它是指既定资金配置符合不同时间长短的需求。为银行存款的利率高于资本市场的利率时，资本就会流向货币市场；相反，当银行存款利率低于资本市场的利润率时，资本就自动流向资本市场。通过这种自发调节以实现市场资金均衡分布的功能。

351.我国《证券法》第七十九条规定，投资者持有一个上市公司（）应当在该事实发生之日起三日内向证监会等有关部门报告。
总股份的10% 总股份的5% 已发行股份的5% 已发行股份的10% 总股份的10% 总股份的5% 已发行股份的5% 已发行股份的10%

352.股份公司发行的股票具有（）的特征。
非盈利性 无偿还期限 股东结构不可改变性 提前偿还 非盈利性 无偿还期限 股东结构不可改变性 提前偿还

353.目前国际流行的国债招标办法有（）等。
价格招标 利率招标 划款期招标 收益率招标 价格招标 利率招标 划款期招标 收益率招标

354.有价证券
有价证券是一种在相应的范围内广泛流通,并在流通转让过程中产生权益的增减。

355.公司制交易所是不以盈利为目的的事业法人。（）
对 错

356.（）是证据证券。
股票 收据 凭证证券 债权 股票 收据 凭证证券 债权

357.依据优先股股息在当年未能足额分派，能否在以后年度补发，可将优先股分为（）。
可赎回优先股和不可赎回优先股 累计优先股和非累计优先股 可调换优先股和非调换优先股 参与优先股和非参与优先股 可赎回优先股和不可赎回优先股 累计优先股和非累计优先股 可调换优先股和非调换优先股 参与优先股和非参与优先股

358.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券（）。
20% 5% 15% 10% 20% 5% 15% 10%

359.按付息方式分类，债券可分为()。
附息债券 累进计息债券 贴现债券 零息债券 附息债券 累进计息债券 贴现债券 零息债券

360.按债券形态分类，我国国债可分为（）等形式。
实物券 凭证式债券 记账式债券 可转换债券 实物券 凭证式债券 记账式债券 可转换债券

361.证券投资的功能主要表现为（）。
资金均衡分布 集中投资 资金配置 资金聚集 资金均衡分布 集中投资 资金配置 资金聚集

362.根据投资标的的划分基金可分为（）。
黄金基金 股票基金 国债基金 货币基金 黄金基金 股票基金 国债基金 货币基金

363.普通股与优先股的基本特点
普通股是指每一股份对发行公司财产都拥有平等的权益，并不加特别限制的股票。普通股特点(1)经营参与权；(2)优先认股权；(3)剩余财产分配权。优先股是“普通股”的对称。是股份公司发行的在分配红利和剩余财产时比普通股具有优先权的股份。优先股也是一种没有期限的有权凭证，优先股股东一般不能在中途向公司要求退股(少数可赎回的优先股例外)。优先股特点(1)股息优先并且固定；(2)优先清偿；(3)有限表决权；(4)优先股可由公司赎回。

364.有价证券包括（）。
证据证券 商品证券 货币证券 资本证券 证据证券 商品证券 货币证券 资本证券

365.试述开放式基金与封闭式基金的区别。
根据基金是否可以赎回，证券投资基金分为封闭式基金与开放式基金。封闭式基金是指基金规模在基金的发起人设立基金时就已确定，在发行完毕后和规定的期限内，基金规模固定不变的投资基金。开放式基金是指基金发起人在设立基金时，基金单位的总数不是固定的，而是可以根据市场供求情况发行新份额，或被投资者赎回的投资基金。 两者的区别主要体现在　 （1）从基金规模看，封闭式基金的规模相对而言是固定的，在封闭期限内未经法定程序许可，不能再增加发行。而开放式基金的规模是处于变化之中的，没有规模限制，一般在基金设立一段时期后（着现代科技革命的飞速进展，电影在21世纪必将发生更大的变化。法。。髱≂

366.优先股股东只具有有限表决权。（）
对 错

367.普通股股息一般上不封顶，下不保底。（）
对 错

368.股份公司的注册资本须由初始股东全部以现金的形式购买下来。（）
对 错

369.把股票分为普通股和优先股的根据是（）。
票面是否标明金额 是否允许上市 是否记载姓名 享有的权利不同 票面是否标明金额 是否允许上市 是否记载姓名 享有的权利不同

370.只要经济增长，证券市场就一定火爆。（）
对 错

371.下列证券中属于无价证券的是（ ）。
凭证证券 商品证券 货币证券 资本证券

372.（ ）是证据证券。
凭证证券 收据 股票 债权

373.“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖 ( ) 为对象。
农产品 外汇 企业债券 政府债券

374.股份公司发行的股票具有（ ）的特征。
提前偿还 无偿还期限 非盈利性 股东结构不可改变性

375.职工股要在股份公司股票上市（ ）后方可上市流通。
3年 6个月 3个月 1年

376.把股票分为普通股和优先股的根据是（ ）。
是否记载姓名 享有的权利不同 是否允许上市 票面是否标明金额

377.依据优先股股息在当年未能足额分派，能否在以后年度补发，可将优先股分为（ ）。
累计优先股和非累计优先股 可调换优先股和非调换优先股 参与优先股和非参与优先股 可赎回优先股和不可赎回优先股

378.持有公司（ ）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。
10% 20% 15% 30%

379.我国《证券法》第七十九条规定，投资者持有一个上市公司（ ）应当在该事实发生之日起三日内向证监会等有关部门报告。
已发行股份的10% 总股份的5% 总股份的10% 已发行股份的5%

380.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券（ ）。
5% 10% 15% 20%

381.（ ）不是期货合约中应该包括的内容。
交易规格 交易价格 交易数量 交易品种

382.涨跌停板制度通常规定（ ）为当日行情波动的中点。
前一交易日的收盘价 前一交易日的最低价 前一交易日的结算价 前一交易日的开盘价

383.我国曾于1993年开展金融衍生交易（ ）。
利率期货 国债期货 股指期货 外汇期货

384.货币期货的标的物是（ ）。
股票 股票指数 外汇汇率 利率

385.在期权合约的内容中，最重要的是（ ）。
期权费 协定价格 合约期限 合约数量

386.激励功能是金融衍生工具的衍生功能之一。
对 错

387.远期外汇交易合约的流动性比较强。
对 错

388.期权的最终执行权在卖方，而买方只有履约的义务。
对 错

389.可转换债券的转换价格可以随着股票市场价格的变化而调整。
对 错

390.从国际惯例来看，在交易所进行的股票交易，在场外柜台进行股票交易都是股票的上市（交易），而我国通常意义的股票交易都是在证券交易所进行的股票交易。
对 错

391.H股上市公司上市后公司股票的市价必须高于10000万港元。
对 错

392.发行资本不得大于注册资本。
对 错

393.优先股的股息是固定不变的，不随公司经营状况的好坏而调整，但到期不一定要支付。
对 错

394.股份公司注册资本就是实收资本。
对 错

395.按我国《证券法》规定，股份公司注册资本须一次募集到位。
对 错

396.只要经济增长，证券市场就一定火爆。
对 错

397.有价证券包括（ ）。
证据证券 商品证券 货币证券 资本证券

398.无价证券包括（ ）。
商品证券 货币证券 凭证证券 证据证券

399.证券投资的功能主要表现为（ ）。
资金聚集 资金配置 资金均衡分布 集中投资

400.发起人和初始股东可以（ ）等作价入股。
现金 工业产权 专有技术 土地使用权

401.按发行主体不同，债券主要分为（ ）。
公司债券 政府债券 金融债券 贴现债券

402.目前国际流行的国债招标办法有（ ）等。
利率招标 收益率招标 划款期招标 价格招标

403.按债券形态分类，我国国债可分为（ ）等形式。
实物券 凭证式债券 记账式债券 可转换债券

404.按付息方式分类，债券可分为 ( )。
附息债券 贴现债券 累进计息债券 零息债券

405.证券流通市场分为（ 　）。
证券交易所 场外交易市场 第三交易市场 场内交易市场

406.根据投资标的的划分基金可分为（      ）。
国债基金 股票基金 货币基金 黄金基金

407.当客户卖出ADR而无人买入时，客户必须等到有人买入时才可以将手中的ADR卖出。
对 错

正确答案:B

408.理论上讲，在期权交易中，买方所承担的风险是有限的，而获利空间是无限的。
对 错

409.期权买入方支付期权费可购买看涨期权，期权卖出方支付期权费可卖出看跌期权。
对 错

410.看涨期权的协定价格与期权费成正比例变化，看跌期权的协定价格与期权费成反比例变化。
对 错

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