[奥鹏]兰大《证券投资与管理》22春平时作业1[答案]

兰大《证券投资与管理》22春平时作业1[答案]答案

正确答案:-----

《证券投资与管理》22春平时作业1-00001

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试卷总分:100 得分:100

一、单选题 (共 10 道试题,共 40 分)

1.证券投资基金的资金主要投向（ ）。

A.实业

B.邮票

C.有价证券

D.珠宝

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2.债权人会议同意债务人的和解协议的，需要出席的债权人的过半数同意，这些债权人所代表的债权应占无担保债权总数的（ ）以上。

A.1/2

B.2/3

C.1/3

D.3/4

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3.证券投资基金是一种金融信托形式。与之无关的关系人是 ( )。

A.委托人

B.受托人

C.受益人

D.董事长

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4.基金管理人与托管人之间的关系是（ ）。

A.所有人与经营者的关系

B.经营与监管的关系

C.持有与托管的关系

D.委托与受托的关系

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5.根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是（ ）。

A.总经理

B.监事长

C.董事长

D.公司内部自定

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6.不属于股票间接发行的方法是 ( )

A.代销

B.传销

C.承销

D.包销

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7.公司债券发行总额累计不得超过公司净资产的（ ）。

A.20%

B.50%

C.80%

D.40%

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8.所谓标准券是指不分券种、只分（ ）、统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。

正确答案:-----

A.回购期限

B.回购利率

C.回购主体

D.回购场所

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9.一位投资人申购开放式基金，假定申购的费率为2％，单位基金净值为1．5元。申购价格是 ( )

A.1.5元

B.1.45元

C.1.53元

D.1.63元

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10.转换贴水的计算公式是（ ）。

A.基准股价加转换平价

B.基准股价减转换平价

C.转换平价加基准股价

D.转换平价减基准股价

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兰大《证券投资与管理》22春平时作业1[答案]多选题答案

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二、多选题 (共 5 道试题,共 20 分)

11.担任主承销商的证券公司对拟发行可转债的发行人应重点核查的事项包括以下（ ）。

A.在最近三年特别在最近一年是否以现金分红，现金分红占公司可分配利润的比例，以及公司董事会对红利分配情况的解释。

B.主营业务是否突出、是否在所处行业中具有竞争优势，表现出较强的成长性，并在可预见的将来有明确的业务发展目标

C.是否存在发行人资产被有实际控制权的个人、法人或其他关联方占用的情况，是否存在其他损害公司利益的重大关联交易。

D.发行人最近一年内是否有重大资产重组、重大增减资本的行为，是否符合中国证监会的有关规定。

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E.发行人是否独立运营，在业务、资产、人员、财务及机构等方面是否独立，是否具有面向市场的自主

12.在下列通货膨胀对证券市场的影响中，哪些描述是正确的（ ）？

A.温和的、稳定的通货膨胀对股票和债券的影响较小

B.如果通胀在可容忍的范围内持续，而经济处于扩张阶段，那么股价也将持续上升

C.在严重的通货膨胀期间，人们囤积商品，从而使上市公司销售旺盛，盈利水平上升

D.当通货膨胀长期存在时，政府通常要采取政策来抑制通货膨胀

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E.通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性

13.期货价格的特点是（ ）。

A.预期性

B.隐秘性

C.连续性

D.权威性

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14.关于折算率的说法正确的是（ ）。

A.是国债现券折算成国债回购业务标准券的比率

B.折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的

C.用现券市场来确定折算率从理论上来说并不是太合理

D.上海证券交易所定期于每季度第一个营业日公布当季度各现券品种折算标准券的比率

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E.深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化

15.在发行新股招股说明书中，招股说明书应披露本次发行方案的基本情况，主要包括（ ）。

A.发行股票的种类、每股面值、股份数量

B.预计募集资金总额

C.股权登记日和除权日

D.承销期间的停牌、复牌及新股上市的时间安排

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E.收款银行

三、判断题 (共 10 道试题,共 40 分)

16.交通运输行业有必要由政府统一管理。

17.律师应及时、准确、真实地制作工作底稿，工作底稿的质量是判断律师是否勤勉尽责的重要依据。

21.基本分析流派和学术分析流派都适合战略规模的投资。

19.发行人在招股说明书中所披露的财务报告、盈利预测报告应由会计师事务所审计或审核。

20.净资产倍率法在国外常用于房地产公司和资产现值要重于商业利益的公司的股票发行。

21.对于发展中国家，由于其发展潜力大，所以经济发展速度越快越好。

22.根据行业变动与经济周期变动的关系程度，可对行业类型进行划分。

23.道氏理论将价格的波动分为：超级趋势、主要趋势、次要趋势、短暂趋势四种。

24.我国个人收入分配实行按劳分配的政策，不存在其他的分配政策。

25.国家专有地财产和土地资源、股东个人资产、破产申请发生前已经为债权设置担保的财产以及他人存放的财产不得作为破产财产。

兰大《证券投资与管理》22春平时作业1[答案]历年参考题目如下：

西交《证券投资与管理》在线作业

试卷总分:100 得分:0

一、 单选题 (共 30 道试题,共 60 分)

1.1、证券按其性质不同,可以分为()。

A.凭证证券和有价证券

B.资本证券和货券

C.商品证券和无价证券

D.虚拟证券和有券

2.2、广义的有价证券包括()货币证券和资本证券。

A.商品证券

B.凭证证券

C.权益证券

D.债务证券

3.3、有价证券是()的一种形式。

A.商品证券

B.权益资本

C.虚拟资本

D.债务资本

4.4、证券按发行主体不同,可分为公司证券、()、政府证券和国际证券。

A.银行证券

B.保险公司证券

C.投资公司证券

D.金融机构证券

5.5、证券持有者可以获得一定数额的收益,这是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的最终源泉是()。

A.买卖差价

B.利息或红利

C.生产经营过程中的价值增值

D.虚拟资本价值

6.6、投资者持有证券是为了取得收益,但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以,收益是对风险的补偿,风险与收益成()关系。

A.正比

B.反比

C.不相关

D.线性

7.7、债券是由()出具的。

A.投资者

B.债权人

C.债务人

D.代理发行者

8.8、债券代表其投资者的权利,这种权利称为()。

A.债权

B.资产所有权

C.财产支配权

D.资金使用权

9.9、债券根据()分为政府债券、金融债券和公司债券。

A.性质

B.对象

C.目的

D.主体

10.10、计算利息时,按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,逐期滚算的债券被称为()。

A.贴现债券

B.复利债券

C.单利债券

D.累进利率债券

11.11、贴现债券的发行属于()。

A.平价方式

B.溢价方式

C.折价方式

D.都不是

12.12、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是()。

A.券面形态

B.发行方式

C.流通方式

D.偿还方式

13.13、公债不是()。

A.有价证券

B.虚拟资本

C.筹资手段

D.所有权凭证

14.14、安全性最高的有价证券是()。

A.股票

B.国债

C.公司债券

D.金融债券

15.15、公司不以任何资产作担保而发行的债券是()。

A.信用公司债

B.承保公司债

C.参与公司债

D.收益公司债

16.16、公司以其金融资产抵押而发行的债券是()。

A.承保公司债

B.不动产抵押公司债

C.证券抵押信托公司债

D.设备信托公司债

17.17、设立股份有限公司申请公开发行股票,发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的()。

A.２０%

B.２５%

C.３０%

D.３５%

18.18、股份有限公司的最高权力机构是()。

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.理事会

19.19、监事由()选举产生。

A.股东大会

B.职工代表大会

C.董事会

D.上级任命

20.20、股票体现的是()。

A.所有权关系

B.债券债务关系

C.信托关系

D.契约关系

21.21、蓝筹股通常指()的股票。

A.发行价格高

B.经营业绩好的大公司

C.交易价格高

D.交易活跃

22.22、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由()管理和运用。

A.基金托管人

B.基金承销公司

C.基金管理人

D.基金投资顾问

23.23、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由()托管。

A.基金托管人

B.基金承销公司

C.基金管理人

D.基金投资顾问

24.25、契约型基金反映的是()。

A.产权关系

B.所有权关系

C.债权债务关系

D.信托关系

25.25、证券投资基金的资金主要投向()。

A.实业

B.邮票

C.有价证券

D.珠宝

26.26、开放式基金的基金单位是直接按()来计价的。

A.市场供求

B.基金资产总值

C.基金单位资产净值

D.基金收益

27.27、在计算基金资产总额时,基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的()为准。

A.开盘价

B.收盘价

C.最高价

D.最低价

28.28、在计算基金资产总额时,基金拥有的上市债券,是以计算日集中交易市场的()为准。

A.开盘价

B.收盘价

C.最高价

D.最低价

29.29、基金在美国的称谓是()。

A.共同基金

B.互助基金

C.单位信托基金

D.证券投资信托基金

30.30、认股权证的认购期限一般为()。

A.２-１０年

B.３-１０年

C.两周到３０天

D.两周到６０天

二、 多选题 (共 10 道试题,共 30 分)

1.1、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为()。

A.商业汇票

B.证据证券

C.凭证证券

D.资本证券

2.2、广义的有价证券包括很多种,其中有()。

A.商品证券

B.凭证证券

C.货币证券

D.资本证券

3.3、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。属于货币证券的有()。

A.商业汇票

B.商业本票

C.银行汇票

D.银行本票

4.4、下列属于货币证券的有价证券是()。

A.汇票

B.本票

C.股票

D.定期存折

5.5、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券,持券人对发行人有一定收入的请求。这类证券有()。

A.银行证券

B.股票

C.债券

D.基金证券

6.6、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为()。

A.非挂牌证券

B.非上市证

C.场外证券

D.场内证券

7.7、债券票面的基本要素有()。

A.债券票面价值

B.债券偿还期限

C.债券利率

D.债券发行者名称

8.8、影响债券利率的因素主要有()。

A.银行利率水平

B.筹资者资信

C.债券票面金额

D.债券偿还期限

9.9、影响债券偿还期限的因素主要有()。

A.债券票面金额

B.债务人资金需求时限

C.市场利率变化

D.债券变现能力

10.10、根据债券券面形态,国债可以分为()。

A.实物国债

B.凭证式国债

C.记帐式国债

D.附息票国债

三、 判断题 (共 10 道试题,共 10 分)

1.1、在现实中,既可把政府债券看作无风险债券,也可参考银行存款利率来确定无风险利率。()

A.对

B.错

2.2、通货膨胀水平和外汇汇率风险会不同程度地影响债券的定价。()

A.对

B.错

3.3、如果债券的收益率在整个期限内没有发生变化,则其价格将日益接近面值。()

A.对

B.错

4.4、上市公司增资扩股由于会导致每股收益下降,所以必然导致二级市场股价的下跌。()

A.对

B.错

5.5、可转换证券的价值是指当它作为不具有转换选择权的一种证券的价值。()

A.对

B.错

6.6、认股权证只存在理论上的负值。而在现实的证券市场中,即使预购价格低于市场价格,认股权证仍具有价值。()

A.对

B.错

7.7、基金的资产价值越高,其基金单位的价格也就越高;反之,基金的资产价值越低,其基金单位的价格也就越低。()

A.对

B.错

8.8、零增长模型实际上是不变增长模型的一个特例。假定增长率g=0,股利将永远按固定数量支付,这时,不变增长模型就是零增长模型。()

A.对

B.错